汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金        招募说明书 基金照管东说念主：汇添富基金照管股份有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                                                                                                招募说明书 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书                       要害领导   汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证券监督照管委员会 2024 年 9 月 19 日证监许可【2024】1306 号文注册召募。   基金照管东说念主保证《汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容着实、准确、完好。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值和阛阓远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应追究阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品贵寓纲目等信息袒露文献，根据自身的投资目的、投资期限、投资 经验、资产景象等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适应，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，全面认知本基金产品的风险收益特征，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金照管东说念主在基金照管实施过程中产 生的基金照管风险，本基金的特定风险等等。   本基金为夹杂型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金、货币阛阓基金。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券阛阓广阔端正等作念出的概述性面容，代表了一般 阛阓情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金照管东说念主直销机构和 其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售适应性风险评价”，不同 的销售机构接纳的评价方法也不尽沟通，因此销售机构的基金产品“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配 锻练。   基金的过往事迹并不预示其异日走漏，基金照管东说念主照管的其他基金的事迹也 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 不组成对本基金事迹走漏的保证。   基金照管东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则照管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应充分沟通自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金照管东说念主提醒投资者基金投资的“买者 振作”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照管东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金照管东说念主将对基金简称进行荒芜鲜艳，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并爱护本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金投资联系股票阛阓交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的规矩范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法律解释 等相反带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正 常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，除平庸股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，还将面对存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在相反可能激勉的风险、刊行东说念主接纳条约箝制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险、交易机制 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交易 法律解释等相反带来的特有风险，包括科创板上市公司股价波动较大的风险、科创板 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 上市公司退市的风险、科创板股票流动性较差的风险等。具体风险烦请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金投资于北京证券交易所股票，可能面对的风险包括：经营风险（北交 所主要服务创新式中小企业，企业多处于成长期，限制可能偏小，应酬外部冲击 智商较弱等秉性，企业上市后的继续创新智商、收入及盈利水对等仍具有较大不 信服性；北交所允许未盈利企业上市，可能存在企业上市后仍无法盈利、继续亏 损、无法进行利润分配等情况）、股价波动风险（北交所上市企业多聚焦行业细 分规模，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险；北交所的 轨制安排，包括股票刊行、交易、投资者适应性等方面与沪深证券交易所的轨制 法律解释存在一定别离，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅 限制等，这些轨制上的相反可能导致挂牌股票股价波动较大）、退市风险（北交 所上市股票可能因触及强制隔断上市，或因企业自身原因主动隔断上市）、流动 性风险（与沪深证券交易所上市公司比较，北交所企业股权相对迫临、投资者门 槛相较沪深主板阛阓较高，因此可能存在阛阓全体流动性弱于沪深证券交易所）、 由于存在表决权相反安排可能激勉的风险（北交所允许上市公司存在表决权相反 安排）等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   为对冲信用风险,本基金可能投资于信用养殖品,信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金可投资资产扶植证券。资产扶植证券存在信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，可能给本基金带来荒芜交易风 险。   本基金单一投资者（基金照管东说念主、基金照管东说念主高等照管东说念主员或基金司理等东说念主 员当作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 致被迫达到或进步 50%的除外。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书                  第一部分     弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作照管办法》、《公开召募证券投资基金 销售机构监督照管办法》、《公开召募证券投资基金信息袒露照管办法》、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险照管规矩》过甚他关联法律法例以及《汇 添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金基金合同》编写。   本基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或要害遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募。本基金照管东说念主莫得托福或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金 基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有 东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改进和补充 报夹杂型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金产品贵寓纲目》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露照管办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 机关对其常常作念出的改进 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准造就并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照管办法》（包括其常常改进）及联系法律法例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照管东说念主矍铄了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金照管股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 照管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步 3 个月 通达日 遇香港联合交易所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形， 基金照管东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务法律解释》：指《汇添富基金照管股份有限公司通达式基金业务法律解释》， 是范例基金照管东说念主所照管的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 理东说念主和投资东说念主共同校服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，央求将其持有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额调度为基金 照管东说念主照管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入 央求份额总和后的余额，不同类别份额合并诡计）进步上一通达日基金总份额的 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 刊及《信息袒露办法》规矩的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码、诡计公告基金 份额净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶植证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律法例或中国证监会规矩的其他流动性受限资产，如异日法律 法例变动，基金照管东说念主在履行适应标准后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待，如异日法律法例变动，基金照管东说念主在履行适应标准后， 可对前述舞动订价机制的界说进行治愈 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险照管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 致公允价值存在要害不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不信服性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 所造就的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香 港联合交易所上市的股票 照管信用风险的信用养殖器具 的金额，各项支付和结算以此金额为诡计基准 股东、基金照管东说念主高等照管东说念主员或基金司理（指基金照管东说念主职工中照章具有基金 司理资历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之 外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基 金 金照管东说念主固有资金、基金照管东说念主高等照管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金照管东说念主的股东、基金照管东说念主、基金照管东说念主高等 照管东说念主员或基金司理等东说念主员 件 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                          招募说明书                 第三部分       基金照管东说念主   一、基金照管东说念主简况   称号：汇添富基金照管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准造就机关：中国证监会   批准造就文号：证监基金字[2005]5 号   注册老本：东说念主民币 132,724,224 元   接洽东说念主：李鹏   接洽电话：（021）28932888   股东称号过甚出资比例：               股东称号                  股权比例          东方证券股份有限公司                  35.412%   上海菁聚金投资照管合伙企业（有限合伙）                24.656%        上海上报资产照管有限公司                  19.966%          东航金控有限职责公司                  19.966%                共计                     100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金照管股份有限公司董事长，汇添富资产照管(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇照管局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务照管总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务照管总部总司理，汇添 富基金照管股份有限公司守护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 会长、合规与风险照管专科委员会主席，上海资产照管协会会长，深圳证券交易 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四 师范学校团委秘书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委秘书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副秘书、纪委秘书，解放日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，解放日报 社党委秘书、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本照管有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商照管硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副秘书， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金照管股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国际融资租出有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委秘书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金照管股份有限公司总司理，汇添 富老本照管有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高平分析师，富国基金管 理有限公司高平分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金照管股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督照管委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤立董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜谒学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教养、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 照管局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书 济学家兼区域联结与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副教养、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局拜谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学终生荣誉教养、超卓服务研究规模主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退教养，教学和研究规模包括照管管帐、公司治理、激励合 同联想、绩效评估、医疗成本和质料照管。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 教养、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生教养，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的照管管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤立董事。中国籍，1956 年降生，华东师范大学金融专科博士，教养，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与照管学部名誉主任、复旦大学照管学院特聘教养、上海交通大学上海高等 金融学院兼聘教养、上海首席经济学家金融发展中情绪事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 屡次担任上海市东说念主民政府决策斟酌特聘各人，享受国务院政府荒芜津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 照管有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金照管股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职责公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限职责公司钞票照管中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券磋议统筹总部综共磋议部专员、发展融合办公室专 员，金信证券有磋议发展总部总司理助理、秘书处副主任（主办办事），东方证券 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 研究所证券阛阓计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口事迹部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，解放日报报业集团磋议财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团磋议财务处处长，上海报业集团财务照管部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金照管股份有限公司私东说念主钞票照管中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金照管股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本照管有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金照管股份有限公司轮廓办公室总监。曾任职于罗 兰贝格照管斟酌有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商照管硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                            招募说明书 理有限公司、招商基金照管有限公司、中原基金照管有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品计议、机构理 财等照管办事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金照管股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督照管委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息时候 照管部副总司理，建总行信息时候照管部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候照管部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金照管股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金照管股份有限公司稽核监察部总监。    陈想行，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业资历：证券投资基 金从业资历。从业经历：2011 年 7 月至 2012 年 9 月任正派证券投资司理；2012 年 10 月至 2016 年 7 月任光大证券高等投资司理；2016 年 9 月至 2019 年 4 月任 银华基金投资司理；2019 年 5 月至 2021 年 12 月任祥瑞养老投资司理；2021 年 年 8 月 23 日至 2024 年 3 月 29 日任汇添富双利债券型证券投资基金的基金司理 助理。2022 年 8 月 23 日至 2024 年 6 月 13 日任汇添富鑫福债券型证券投资基金 的基金司理助理。2023 年 2 月 1 日至 2024 年 5 月 9 日任汇添富添添乐双盈债券 型证券投资基金的基金司理助理。2023 年 8 月 29 日于今任汇添富完好意思收益策略 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 如期通达夹杂型发起式证券投资基金的基金司理助理。2023 年 11 月 24 日于今 任汇添富稳荣陈诉债券型发起式证券投资基金的基金司理助理。2024 年 4 月 9 日于今任汇添富稳兴陈诉债券型发起式证券投资基金的基金司理助理。2022 年 金司理。2024 年 3 月 22 日于今任汇添富添添乐双鑫债券型证券投资基金的基金 司理。 年 5 月 9 日于今任汇添富添添乐双盈债券型证券投资基金的基金司理。   邵蕴奇，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业资历：证券投资基金 从业资历。从业经历：2017 年 7 月起任汇添富基金照管股份有限公司行业分析 师、高等行业分析师。2023 年 8 月 7 日于今任汇添富上证 50 基本面增强指数型 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 26 日于今任汇添富行业整合主题夹杂 型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 26 日于今任汇添富正经汇盈一年持有 期夹杂型证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金照管东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的规矩，基金照管东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 他法律行动；   四、基金照管东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关联规矩，建立健全里面箝制轨制，采取灵验措施，老套 违犯现行灵验的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的 行动发生。 关联法律法例，建立健全的里面箝制轨制，采取灵验措施，老套下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的交易行径；   （7）玩忽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行动。 国度关联法律、法例及行业范例，老实信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管条约； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、滋扰、报复或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、花消权利，不按照规矩履行职责；   （7）违犯现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的交易行径；   （8）违犯证券交易场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 侵略阛阓标准；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中特意含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会规矩谢却的行动。   （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的规矩，本着严慎勤苦的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行径。   五、基金照管东说念主的风险照管体系   本基金照管东说念主将经营照管中的主要风险分离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金照管东说念主建立了一套完好的风险照管体系。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书   基金照管东说念主风险照管体系的构建死守以下六项基本原则：   （1）营造精粹的风险照管文化和里面箝制环境，使风险意志齐集到每位员 工、各个岗亭和经营照管的各个要领。   （2）建立完善的风险照管组织体系，切实保证风险照管部门的孤立性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。   （3）确保风险照管轨制的严肃性，保证风险照管轨制在投资照管和经营活 动过程中得到切实灵验的履行。   （4）运用合理灵验的风险目的和模子，达成风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险照管模式。   （5）建立和鼓舞职工职业守则训导和专科培训体系，确保员器具备精粹的 职业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，追究剖析各样风险事件，采纳经验和训戒， 不断完善风险照管体系。   本基金照管东说念主建立了董事会、经营照管层、风险照管部门、各职能部门四级 风险照管组织架构，并明确了相应的风险照管职能。                 汇添富风险照管组织结构图   （1）董事会对公司风险照管负有最终职责，董事会下设审计与风险照管委 员会与守护长。审计与风险照管委员会主要负责审核和带领公司的风险照管政策， 对公司的全体风险水平、风险箝制措施的实施情况进行评价。守护长负责组织指 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 导公司合规稽核和风险照管办事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险箝制情况。   （2）经营照管层负责风险照管政策、风险箝制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险箝制委员会。风险箝制委员会主要负责审议风险照管轨制和进程， 处置要害风险事件，促进风险照管文化的形成。   （3）合规稽核部和风险照管部是合规照管和风险照管的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 照管。   （4）各职能部门负责从经营照管的各业务要领上贯彻落实风险照管措施， 履行风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价和风险陈说等风险照管标准，并 继续完善相应的里面箝制轨制和进程。   本基金照管东说念主的风险照管包括风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价、 风险陈说等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各样风险加以判断、归类和冒昧风险 性质的过程。   （2）风险测量是指预计和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来揣度风险大小的进程。   （3）风险箝制是指采取相应的措施，监控和老套各样风险的发生，达成以 合理的成本在最大箝制内提神风险和松开损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险箝制的履行情况和运行 结果的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行陈说 的过程。   六、基金照管东说念主的里面箝制轨制   里面箝制是指基金照管东说念主为提神和化解风险，保证经营运作适应基金照管东说念主 发展有磋议，在充分沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照管方法、 实施箝制标准与箝制措施而形成的系统。   基金照管东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、箝制严实、运行高效的内 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 部箝制体系，并制定了科学完善的里面箝制轨制。   （1）保证基金照管东说念主经营运作校服国度法律法例和行业监管法律解释，自发形 成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）提神和化解经营风险，提高经营照管效益，确保经营业务的正经运行 和受托资产的安全完好，达成继续、沉稳、健康发展。   （3）确保基金照管东说念主和基金财务过甚他信息的着实、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面箝制机制覆盖基金照管东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的里面箝制妙技和方法，建立合理的里面箝制 标准，走漏里面箝制的灵验履行。   （3）孤立性原则。基金照管东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金照管东说念主里面部门和岗亭的建设权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金照管东说念主运用科学化的经营照管方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制结果。   基金照管东说念主的里面箝制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭照管措施、完好的信息贵寓保全系统、严格的授权箝制、灵验 的风险提神系统和快速反应机制等。   基金照管东说念主校服国度关联法律法例，死守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面箝制轨制。里面箝制的内容包括 投资照管业务箝制、信息袒露箝制、信息时候系统箝制、管帐系统箝制以及里面 稽核箝制等。   （1）投资照管业务箝制   基金照管东说念主通过范例投资业务进程，分档次强化投资风险箝制。公司根据投 资照管业务不同阶段的性质和秉性，制定了完善的照管规章、操作进程和岗亭手 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行箝制。   针对投资研究业务，基金照管东说念主制定了《汇添富基金照管股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务进程、研究陈说质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的规矩；对于投资决策业务，基金照管东说念主制定了《汇添富基金 照管股份有限公司投资照管轨制》，保证投资决策严格校服法律法例的关联规矩， 适应基金合同所规矩的要求，同期造就了汇添富投资风险评估与照管轨制以及投 资照做事迹评价体系；对于基金交易业务，基金照管东说念主将实行迫临交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施，交 易进程将严格按照“审核—履行—反馈—复核—归档”的标准进行，老套不正当 关联交易毁伤基金份额持有东说念主利益。   （2）信息袒露箝制   基金照管东说念主通过完善信息袒露轨制，确保基金份额持有东说念主实时完好地了解基 金信息。基金照管东说念主按照法律、法例和中国证监会关联规矩，建立了《汇添富基 金照管股份有限公司公开召募证券投资基金信息袒露照管轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息袒露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行检查和评价，保证公开袒露的信息着实、准确、完好。   （3）信息时候系统箝制   基金照管东说念主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候照管轨制。基金管 理东说念主的信息时候系统由先进的诡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有完好的时候贵寓。基金照管东说念主制定了严格的信息时候岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照管措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，要害数据实行异域备份而况长期保存，确保了系统可靠、沉稳、安全地运 行。在东说念主员箝制方面，对信息时候东说念主员进行关联信息系统安全的统一培训和窥伺； 信息时候东说念主员之间如期瓜代岗亭。   （4）管帐系统箝制   基金照管东说念主通过建立严格的管帐系统箝制措施，确支撑帐核算平素运转。基 金照管东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务带领》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐办事操作进程和管帐岗亭办事手册。通过事前提神、事中检查、过后监督的 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 方式发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的各样风险。具体措施包括：接纳了 咫尺起先进的基金核算软件；基金管帐严格履行复核轨制；基金管帐核算接纳基 金照管东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤立核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核箝制   基金照管东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤立监督，确保里面箝制的灵验性。 基金照管东说念主造就守护长，守护长不错列席基金照管东说念主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面箝制轨制的履行情况独偶而履行检查、评价、陈说、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会陈说公司里面箝制履行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员校服法律、法例和规章的关联 情况；检查各业务部门和东说念主员履行里面箝制轨制、各项照管轨制和业务规章的情 况。   （1）基金照管东说念主承诺以上对于里面箝制轨制的袒露着实、准确；   （2）基金照管东说念主承诺根据阛阓变化和基金照管东说念主业务发展不断完善里面风 险箝制轨制。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书                     第四部分   基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准造就机关和批准造就文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：继续经营   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行不异通过我方的竭力赢得了精粹 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的经营理念， 坚持审慎正经经营、可继续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖宇宙的分支机构、远大的电子化 麇集和多元化的金融产品，接力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，经验丰富，服务 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬 （ISAE3402）认证，标明了孤立公正第三方对中国农业银行托管服务运作进程的 风险照管、里面箝制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强智商开导， 品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中得益 隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中 国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度造就的“银行 间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/ 轮廓照管部、业务照管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息照管部、营运照管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全提神设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务智商强，高等照管层均有 20 年以 上金融从业经验和高等时候职称，精通国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和通达 式证券投资基金共 885 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险箝制轨制说明 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   严格校服国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联照管规矩， 称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的正经运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的着实、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险照管委员会总体负责中国农业银行的风险照管与里面箝制办事，对托管 业务风险照管和里面箝制办事进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险照管 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，孤立诈骗监督稽核 权利。   具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了照管轨制、箝制轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作轻柔利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务照管实行严格的复核、审核、检查轨制，授权办事实行迫临箝制，业务 印记按规程支撑、存放、使用，账户贵寓严格支撑，制约机制严格灵验；业务操 作区专门建设，顽固照管，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东说念主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，老套东说念主为事故的发生，时候系统完好、孤立。   （三）、基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规矩的投资比例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金照管东说念主的投资指示等监督基金照管 东说念主的其他行动。   当基金出现相当交易行动时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的 处理： 方式对基金照管东说念主进行领导； 为，书面领导关联基金照管东说念主并报中国证监会。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书                  第五部分     联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   接洽东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金照管股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金照管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 照管东说念主可根据关联法律法例的要求，遴荐其他适应要求的机构销售基金，并在基 金照管东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金照管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   接洽东说念主：马树超   三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   接洽东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（荒芜平庸合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书               第六部分    基金的召募   本基金由基金照管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息袒露办法》等关联法律法例以及基金合同的规矩，经中国证监会证监许可【2024】   一、基金的类型、运作方式及存续期限   夹杂型证券投资基金   契约型通达式、发起式   二、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募场合   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   适应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   本基金将通过基金照管东说念主的直销机构过甚他基金销售机构的销售网点公开 发售。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书   投资者还不错登录基金照管东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交易通畅进程、业务法律解释请登录基金照管东说念主网站查询。   召募期间，基金照管东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金照管 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和接洽方式，请参见基金照管东说念主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以各样样子发布的公告。   三、基金份额类别建设   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份 额分为不同的类别。   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产上钩提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建设代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日各样别基金资产 净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。在不违犯法律法例、基金合 同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管 东说念主协商一致，在履行适应标准后基金照管东说念主可增多、减少或治愈基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及法律解释进行治愈并在治愈实施之日前依照《信息袒露办 法》的关联规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   四、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会关联规矩另有规矩外，任何与基金份额发售关联的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施别离化的认购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                        招募说明书 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型买卖养老 保障、养老办法证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养 老基金类型，基金照管东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金照管东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，认 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额认购费率履行。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额增多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购央求单独诡计。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示：           认购金额（M）               认购费率            M＜100 万元              1.20%            M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金照管东说念主不错在不违犯法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓 情况制定基金促销磋议，如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，基金照管东说念主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适应调 低基金认购费率。   基金认购接纳金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。诡计公式为： 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）诡计结果保留到极少点后 2 位， 极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 1.20%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   认购份额=（9,881.42+3.00）/1.00=9,884.42 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,884.42 份本基 金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类 基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书 份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购时期安排   投资者认购本基金的具体业务办理时期由基金照管东说念主和基金销售机构信服， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购接纳金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他联系公告另有规矩的除外。投资者的认购央求一接受理不得取销。   （4）认购央求的阐明   当日（T 日）在规矩时期内提交的央求，投资者通常应在 T+2 日到销售机构 查询认购央求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易阐明书。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   （5）认购金额的限制 直销中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）；通过基 金照管东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通 过其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 进步最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。召募期间不建设投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他联系公告 另有规矩的除外。 召募限制上限时，基金照管东说念主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办法 参见基金份额发售公告或联系公告。 理等东说念主员当作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者进步基金总 份额的 50%，基金照管东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的认购央求进行限 制。基金照管东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相遁入前述 50% 比例要求的，基金照管东说念主有权拒却该等全部或者部分认购央求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同成功后登记机构的阐明为准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   五、召募资金的照管   基金照管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。   六、发起资金的认购   基金照管东说念主股东资金、基金照管东说念主固有资金、基金照管东说念主高等照管东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于 3 年（基金合同成功起火 3 年提前隔断的情况除 外），法律法例或中国证监会另有规矩的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金照管东说念主届时发布的公告。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书              第七部分     基金合同的成功   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下， 基金召募期届满或基金照管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，管帐师事务所提交的验资陈说需对发 起资金提供方过甚持有份额进行专门说明。自收到验资陈说之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基 金照管东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成功事宜给予公告。 基金照管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行成功时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未幽闲基金备案条件，基金照管东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成功满三年后连续存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额持 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当 在如期陈说中给予袒露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金照管东说念主应当在 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   四、基金的自动隔断   基金合同成功满三年之日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币 的，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。 若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述隔断规矩被取消、更动或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩履行。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照管东说念主 在招募说明书或其他联系公示中列明。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照管 东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平旧友易日的交易时期（如遇香港联合交易所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形，基金照管东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金照管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时期在招募说 明书或基金照管东说念主届时发布的联系公告中载明。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更、其他荒芜情况或根据业务需要，基金照管东说念主将视情况对前述通达日及开 放时期进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的关联规矩在规 定媒介上公告。   基金照管东说念主可根据现实情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在通达申购业务的公告中规矩。   基金照管东说念主自基金合同成功之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在通达赎回业务的公告中规矩。   在信服申购开动与赎回开动时期后，基金照管东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息袒露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调度 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行诡计； 要领赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照管东说念主 必须在新法律解释开动实施前依照《信息袒露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规矩的标准，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。投资者在提交申购央求时，须按销售机构规矩的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回央求时，应确保账户内有弥散的基金份额余额，不然 申购、赎回央求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时期前全额托福申购款项，不然所提交 的申购央求不成立。投资东说念主在规矩时期前全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐明基金份额时，申购成功。   基金份额持有东说念主在提交赎回央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提 交的赎回央求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构阐明赎回时，赎复活效。投资者赎回央求成功后，基金照管东说念主将在 T＋7 日(包 括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响业务处理进程，则赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。   基金照管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行治愈，基金照管东说念主必须在治愈实施前依照《信息袒露办法》的关联规矩在规 定媒介上公告。   基金照管东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金照管东说念主或登记机构可根据业务法律解释，对上 述业务办理时期进行治愈，基金照管东说念主必须在治愈实施前依照《信息袒露办法》 的关联规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金照管东说念干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。进步最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规矩 的，以各销售机构的业务规矩为准。 购金额的限制。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 基金份额持有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例不 设上限，但单一投资者（基金照管东说念主、基金照管东说念主高等照管东说念主员或基金司理等东说念主 员当作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 被迫达到或进步 50%的除外）。法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 份额的数目限制或新增基金限制箝制措施。当接受申购央求对存量基金份额持有 东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金照管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额 上限、基金限制上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照管东说念主基于投资运作与 风险箝制的需要，可采取上述措施对基金限制给予箝制。基金照管东说念主必须在治愈 实施前依照《信息袒露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施别离化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金照管东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，申 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率履行。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额增多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购央求单独诡计。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示： 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                                 招募说明书             申购金额（M）                      申购费率                 M＜100 万元                  1.50%                 M≥500 万元                每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   基金赎回费率按基金份额持有东说念主办有该部分基金份额的时期分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：      持有期限（N）                赎回费率      归入基金资产比例         N＜7 天                1.50%        100%        N≥6 个月                    0         --   注：1 个月按 30 天诡计   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：     持有期限（N）                赎回费率       归入基金资产比例        N＜7 天               1.50%         100%        N≥30 天                0            --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关联规矩在规矩媒介 上公告。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的规矩。基金照管东说念主依照《信息袒露办法》的关联规矩，将 舞动订价机制的具体操作法律解释在规矩媒介上公告。 场情况制定基金促销磋议，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对存量基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金照管东说念主不错适应调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分 四舍五入，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000–49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0520=46,826.12 份 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书   即：投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000-500=99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回接纳“份额赎回”的方式，   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元   赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书   净赎回金额=10,520.00-157.80=10,362.20 元   即：投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在今日收市后诡计，并根据基金合同的约定公告。遇荒芜情况，经履行适应标准， 不错适应延伸诡计或公告。   本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 接受投资东说念主的申购央求。 投资东说念主的申购央求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要害不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 购比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上 限的。 理东说念主、基金照管东说念主高等照管东说念主员或基金司理等东说念主员当作发起资金提供方除外）持 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相遁入 50%迫临度的情形。 因相当情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金管帐系统无法平素运行。   发生除上述第 4、7、8 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金照管东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金照管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 照管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要害不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金照管东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金照管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额 总和后的余额，不同类别份额合并诡计）进步前一通达日的基金总份额的 10%， 即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平素赎回标准履行。   （2）部分脱期赎回：当基金照管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。   脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日 的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额进步前 一通达日的基金总份额的 30%时，本基金照管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超 过 30%比例的赎回央求实施脱期办理。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   对该单个基金份额持有东说念主不进步 30%比例的赎回央求，与当日其他赎回央求 沿途，按上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额持有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额的 30%时，连续按前述法律解释处理， 直至该单一基金份额持有东说念主单个通达日内央求赎回的基金份额占前一通达日基 金总份额的比例低于 30%。   基金照管东说念主在履行适应标准后，有权根据其时阛阓环境治愈前述比例及处理 法律解释，并在规矩媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联规矩，最迟于再行通达日在规矩媒介刊登再行通达申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布再行通达的公告。   十二、基金调度   基金照管东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照管东说念主照管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 联系法律解释由基金照管东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文书基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影 响的前提下，履行联系标准后，基金照管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 会招供的交易场合或者交易方式进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交易过户或者按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适应条件的非交易过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资磋议   基金照管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资磋议，具体法律解释由基金照管东说念主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中信服。投资东说念主在办理如期定额投资磋议时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照管东说念主在联系公告或更 新的招募说明书中所规矩的如期定额投资磋议最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 机制”章节的规矩或联系公告。   十九、如联系法律法例允许基金照管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照管东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   二十、基金照管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主实 质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前 公告。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书               第九部分    基金的投资   一、投资办法   本基金接纳从下到上的投资方法，以基本面分析为容身点，在科学严格照管 风险的前提下，力求达成基金资产的中长期正经升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植债券、政府扶植机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监 会允许投资的债券）、信用养殖品、股指期货、国债期货、股票期权、资产扶植 证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含条约进款、如期进款过甚他银行存 款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须适应中国证监会联系规矩)。   本基金还可根据法律法例参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和 股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行适 当标准后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在灵验箝制风险的前提下，接纳科学的资产配置策略和精选个股策 略，定量与定性分析相结合，力求达成基金资产的长期沉稳陈诉。其中，资产配 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 置策略用于信服大类资产配置比例以期灵验遁入系统性风险，精选个股策略主要 用于挖掘各行业中的优质股票力求获取逾额收益。   本基金轮廓分析和继续追踪基本面、政策面、阛阓面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户耗尽价钱指数、工业增多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开阛阓操作等货币政策、政府购买总量、转动支付水 平以及税收政策等财政政策；阛阓面因素包括阛阓参与者心扉、阛阓资金供求变 化、阛阓 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），结合全球宏不雅经济时局，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格箝制投资组合风险的前提下，信服或治愈投资组 合中股票、债券、货币阛阓器具、金融养殖品和法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他品种的投资比例。   在个股遴荐上，本基金将要点爱护“盈利继续增长、开脱现款流创造智商强、 分成意愿高”的优质上市公司，并结合当前估值水平来信服组合的投资标的。在 组合构建上，本基金将接纳“中枢+卫星”的策略，以达成组合在遑急和老套之 间的平衡，并达成“个股适度迫临、组合相对平衡”的办法。   （1）股票库的构建   本基金起始对 A 股阛阓中的整个股票进行初选剔除，以过滤掉明显不具备投 资价值的股票，建立初选股票库。   在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值，精选行业布景精粹、买卖模式清楚、公司治理优良、 竞争上风隆起且估值相对合理的上市公司。具体而言，主要沟通以下几方面因素：   ①治理结构、公司照管层和财务景象评价   本基金主要从股东结构和激励拘谨机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联交易、孤立性等方面给予查考，激励约 束机制则从股权激励、照管层与股东利益的一致性等方面查考。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   本基金将接力于于寻找中国优秀的企业家以过甚照管的企业。优秀的企业居品 备出色的经营才智，而且怀着清楚、长期的愿景，充满情绪，不懈竭力，履行力 强。   本基金投资标的的财务景象应当健康和正经。通过对办法企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利智商、营运智商、偿债智商及增长智商等 财务景象。   ②企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从坐褥、阛阓、时候和政策环境等四方面进行分析。 坐褥上风迫临体当今能以相对更低的成本为主顾提供更好的产品或服务。阛阓优 势主要表当今产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。时候上风从专利权及学问 产权保护、研究开发两方面查考。政策环境主要爱护所在行业是否适应国度产业 政策的办法。   ③行业布景和买卖模式分析   本基金主要从行业迫临度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业迫临度及行业地位，并具备独到中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的迫临度，其主导产品的阛阓份额高于阛阓平均水准，而且在经营许可、 限制、资源、时候、品牌、创新智商等一个或数个方面具有竞争敌手在中长期时 间内难以师法的上风。   优秀的买卖模式通常有以下两种：第一，较强的订价智商，在行业地位率先 且沉稳，对高卑劣具有较强的议价智商，大略通过不断擢升产品价钱或裁汰成本 以提高盈利智商，即使在宏不雅经济向下的阶段，大略通过箝制产量等方式减速甚 至幸免价钱的着落；第二，扩张成本低，即利润增长对老本的需乞降依赖较低， 表当今财务数据上等于净资产收益率高，很少或者险些不需要股权融资就不错实 现较高增长，最好买卖模式大略较快复制，大略以较快的速率形成限制效益。   本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的目的对上 市公司进行轮廓评价，在传统财务目的除外评估企业经营的可继续性，对社会的 影响，以及公司治理层面的说念德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻真确大略对 企事迹效、对企业可继续发展带来孝顺的因素。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   具体而言本基金将结合公开袒露的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三个大类进行评分。E 评分目的包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、清 洁环保干预、环境信息袒露珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境职责情况； S 评分目的包括但不限于对职工的职责、客户和耗尽者职责、供应链职责、产品 质料、征税孝顺、慈好事迹发展景象等多个方面评估公司的社会职责情况；G 评 分目的包括但不限于买卖说念德、董事会及照管层、股东及股权结构、高管薪酬及 激励、分成、财务治理、信息袒露透明度等多个方面评估上市公司的治理水平。 对以上各细分目的进行如期（一般为中期陈说或年度陈说时点）或不如期（突发 事件）轮廓评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权诡计轮廓得分， 而况参考外部第三方 ESG 评价体系，当作投资评价依据，遴荐各行业中 ESG 评价 结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。   当遴荐出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 目的进行价值评估，遴荐股价莫得充分反应其长期投资价值的标的，量度风险收 益特征后，构建投资组合。   沟通到香港股票阛阓与 A 股股票阛阓的相反，对于港股通标的股票，本基金 除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将结合公司基本面、国内经济和相 关行业发展远景、香港阛阓资金面和投资者行动，以及世界主要经济体经济发展 远景和货币政策、主流老本阛阓对投资者的相对招引力等因素，精选适应本基金 投资办法的港股通标的股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略履行。   本基金照管东说念主将基于对国表里宏不雅经济时局的深切分析、国表里财政政策与 货币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的 基本走势，制定久期箝制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和照管过 程中，本基金照管东说念主将具体接纳期限结构配置、阛阓调度、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款照管等照管妙技进行个券遴荐。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   对于本基金中可转债的投资，本基金主要接纳可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同阛阓环境下其股性和债性的相对价值，把捏可 转债的价值走向，遴荐相应券种，力求获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行轮廓 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在沿途，最终信服投资的品种。   可交换债券与可调度债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主办有的其他上市公司的股票。可交换债券不异具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调度债券沟通，即遴荐持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关精通标公司的股票价 值以及刊行东说念主当作股东的换股意愿等。本基金将通过对办法公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条目带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产扶植证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在箝制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产扶植证券的遴荐上，本基金将采取“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产扶植证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金投资股指期货将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，充分沟通 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 荒芜情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以裁汰交易成本和组合风险，提 高投资效率。   若联系法律法例和监管要求发生变化时，基金照管东说念主股指期货投资照管从其 最新规矩，以适应上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资国债期货将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控。   若联系法律法例和监管要求发生变化时，基金照管东说念主国债期货投资照管从其 最新规矩，以适应上述法律法例和监管要求的变化。   本基金投资股票期权将按照风险照管的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求，信服参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。若联系法律法例和监管要求发生变化时， 基金照管东说念主股票期权投资照管从其最新规矩，以适应上述法律法例和监管要求的 变化。   异日如法律法例或监管机构允许基金投资股指期权或其他期权品种，本基金 将在履行适应标准后，纳入投资范围并制定相应投资策略，并在招募说明书中更 新公告。   本基金按照风险照管原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交易。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理信服信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交易敌手方、创设机构的风险照管，合理踱步交易敌手方、创设机构的集 中度，对交易敌手方、创设机构的财务景象、偿付智商及杠杆水对等进行必要的 尽责观察与严格的准入照管。   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益特征的分析，信服投资时机、标的证券以及投 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 资比例。若联系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新规矩， 在适应本基金投资办法的前提下，依照联系法律法例和监管要求制定融资策略。   异日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不变嫌投资办法和风险收益 特征的前提下，在履行适应标准后，相应治愈和更新联系投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；其中，投资于港股通 标的股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并诡计），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照管东说念主照管的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不进步该证券的 10％，完全按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶植证券的比例，不得进步 该资产扶植证券限制的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产扶植 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 证券，不得进步其各样资产扶植证券共计限制的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照管东说念主照管的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 30%； 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的荒芜投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照管东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当校服下列要求： 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应《基金 合同》对于股票投资比例的关联约定； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；   （17）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，持有的信用养殖品 的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用养殖品；   （18）本基金投资于团结信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金共计不 得进步基金资产净值的 10%；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照管东说念主之外 的因素致使基金不适应前述（17）、（18）所规矩比例限制的，基金照管东说念主应在   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（13）、（17）、（18）情形之外，因证券 /期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照管东说念主之外的因素致使 基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进 行治愈，但中国证监会规矩的荒芜情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之日起 开动。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受联系限制或以治愈以后的规矩为准。   为走漏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正当的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行径。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 箝制东说念主或者与其有其他要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱履行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予袒露。要害关联交易应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受联系限制或以治愈以后的规矩为准。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）*15%+中债轮廓指数收益率*25% 股票组成，以轮廓反应沪深 A 股阛阓全体走漏。 性的上市公司股票为成份股样本，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价 指数。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 了买卖银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债 券、场所企业债、中期单据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、 短期融资券、中央企业债等债券，轮廓反应清偿券阛阓全体价钱和陈诉情况。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制机构罢手诡计编制上述指数或更 改指数称号、或者有更巨擘的、更能为阛阓广阔接受的事迹比较基准推出，或者 阛阓上出现愈加妥贴用于本基金事迹比较基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致并按监管要求履行适应标准后，本基金不错变更事迹比较基准并实时在规矩媒 介上公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型基金，其预期的风险与收益低于股票型基金，高于债券型 基金与货币阛阓基金。   本基金除了投资 A 股除外，还不错根据法律法例规矩投资港股通标的股票， 将面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法律解释等相反带来 的特有风险。   七、基金照管东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大箝制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金           招募说明书 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书               第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样有价证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产孤立于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书              第十一部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用养殖品和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照管东说念主在信服联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近交易日的报价信服公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不行着实反应公允价值的，应报恩价进行治愈，信服公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金照管东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息扶植的估值时候信服公允价值。接纳估值时候信服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行治愈并信服公允价值。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 治愈最近交易市价，信服公允价钱；   （2）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可调度债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时候信服公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时候信服公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规矩信服公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至现实收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息扶植的估值时候信服其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要害不信服性的联系领导。基金照管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制 波及的境酬酢易场合所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金治愈日或现实支付日进行相应的估 值治愈。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 照管东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而奉命；遴选的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照关联法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时候信服 公允价值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分走漏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   五、估值标准 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的过失计入基金财产。基金照管东说念主不错造就大额赎回情形下的净值 精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照管东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 理东说念主按约定对外公布。   六、估值障碍的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 障碍时，视为该类基金份额净值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值障碍遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担； 由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的，由估 值障碍职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值障碍职责方还是积极融合，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍职责方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值障碍的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值障碍职责方仍应酬估值障碍负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍治愈接纳尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因信服估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）某类基金份额净值诡计出现障碍时，基金照管东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施老套损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，基金照管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金照管东说念主应当暂停估值； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   八、基金净值的阐明   用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金照管东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金照管东说念主应于每个办事日交易收尾后诡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核阐明后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   十、荒芜情形的处理 时，所形成的过失不当作基金资产估值障碍处理。 由于其他不可抗力等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、适应、 合理的措施进行检查，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金 照管东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿职责。但基金照管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施松开或排斥由此形成的影响。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书            第十二部分      基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指甘休收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 分成条件的前提下，本基金可进行基金收益分配，若《基金合同》成功起火 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主 可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金照管东说念主可对基金收益分配原则进行治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配有磋议   基金收益分配有磋议中应载明甘休收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有磋议的信服、公告与实施   本基金收益分配有磋议由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法律解释》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书             第十三部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规矩的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照管费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个办事 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个办事日内支付。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个办事 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个办事日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。    诡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个办事 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个办事日内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样子    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                    招募说明书            第十四部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度袒露； 管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书             第十五部分     基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应适应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息袒露办法》、 《流动性风险照管规矩》、《基金合同》过甚他关联规矩。联系法律法例对于信 息袒露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予袒露的基金信 息通过适应中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息袒露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等规矩媒介袒露，并 保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开袒露 的信息贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品贵寓纲目 基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体标准，说明基金产品的秉性等波及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金照管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成功后，基金产品贵寓纲目的信息发生要害变 更的，基金照管东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品贵寓纲目，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金产品 贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金产品贵寓纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （三）《基金合同》成功公告   基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成功公告。   《基金合同》成功公告中应当说明基金召募情况及基金照管东说念主、基金照管东说念主 高等照管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照管东说念主股东持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应 当至少每周在规矩网站袒露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在开动 办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露通达日的各样基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站袒露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金照管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在规矩网站上，并将年度陈说领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金照管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在规矩网站上，并将中期陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   基金照管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在规矩网站上，并将季度陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他要害信息”项下袒露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。   基金照管东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中袒露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   基金照管东说念主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说等分别袒露基金照管东说念主、基 金照管东说念主高等照管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照管东说念主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   （七）临时陈说   本基金发生要害事件，关联信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 现实箝制东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓细腻传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开领会。   （九）计帐陈说   基金合同隔断情形发生时，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货的信息袒露   基金照管东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书(更 新)等文献中袒露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 交易政策和交易办法等。   （十二）投资国债期货的信息袒露   基金照管东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中袒露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 交易政策和交易办法等。   （十三）投资股票期权的信息袒露   基金照管东说念主应在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权交易的关联情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资办法。   （十四）投资资产扶植证券的信息袒露   本基金投资资产扶植证券，基金照管东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中袒露 其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和陈说期内 整个的资产扶植证券明细。基金照管东说念主应在基金季度陈说中袒露其持有的资产支 持证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   （十五）参与融资业务的信息袒露   基金照管东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 新）等文献中袒露参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及照管情况。   （十六）投资港股通标的股票的信息袒露   基金照管东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 新）等文献中袒露港股通交易的联系情况。   （十七）投资信用养殖品的信息袒露   基金照管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书 （更新）等文献中详备袒露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响，以及是否适应既定的投资目 标及策略。   （十八）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、暂停或延伸信息袒露的情形 时； 资产价值时；   七、信息袒露事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照管轨制，指定专门部门及 高等照管东说念主员负责照管信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 袒露内容与样子准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募说明书、更新的基金产品贵寓纲目、基金计帐 陈说等公开袒露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电 子阐明。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完好、实时。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介袒露信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介袒露信息，而况 在不同媒介上袒露团结信息的内容应当一致。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质料。具体要求应当适应中 国证监会及自律法律解释的联系规矩。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计陈说、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   八、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书               第十六部分        风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交易轨制 等各样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不信服性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管聪敏商、财务景象、阛阓远景、 行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。   诚然基金不错通过投资各样化来踱步这种非系统风险，但不行完全遁入。   主如若指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款样子来分配，而现款可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的久期 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 目的并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体走漏为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、照管风险   在基金照管运作过程中，基金照管东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其春联系信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种轮廓性风险，它是其他风险在基金照管和公司全体经 营方面的轮廓体现。中国的证券阛阓还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的达成。   本基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不行飞速转机成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位治愈 的艰苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、港股通标的股票、资产 扶植证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具等投资品种。上述资 产均在范例的交易场合、运作时期长，阛阓透明度较高，运作方式范例，历史流 动性景象精粹，平素情况下大略实时幽闲基金变现需求，保证基金按时应酬赎回 要求。顶点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时期上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇顶点阛阓情况时，基金照管东说念主会按照基金 合同及联系法律法例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者的合 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在沟通行业人命周期、景气进程、估值水平以及股 票阛阓行业轮动端正的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券阛阓环境的变化，实时对行业配置进行动态治愈。   债券投资方面，本基金通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期箝制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大略提供沉稳收益的债 券和货币阛阓器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为机动，在轮廓沟通宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一排业为投资办法，行业踱步度 较高，受到单一排业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：   本基金为通达式基金，主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金 资产净值的 15%。本基金为保持较高的组合流动性，毛糙投资东说念主安排投资，在遵 守本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 提神流动性风险。同期，结合阛阓流动性秉性，本基金将提前合理安排组合流动 性，统筹沟通投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以信服本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，死守基金份额持有东说念主利益优先 原则，本基金照管东说念主将合理箝制基金份额持有东说念主迫临度，审慎阐明申购赎回业务 央求，包括但不限于： 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要害不利影响时， 基金照管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有东说念主的正当权益。   （2）本基金照管东说念主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要害不信服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规矩。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金照管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险照管器具对赎回央求进行适度治愈，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规矩。   基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险照管器具，对赎回 央求进行适度治愈，当作特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的辅助措施。   当基金照管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有艰苦或觉得因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可轮廓运用包 括脱期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照管器具，投资者 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 将面对无法办理申购、其赎回央求被拒却或脱期办理、赎回款项减速支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险照管器具包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、特有风险   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓环境、阛阓进入、 投资额度、可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会不断治愈，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓造 成贫困，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生径直或曲折的影响。   （2）香港阛阓交易法律解释有别于内地 A 股阛阓法律解释，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下荒芜风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规矩， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动；   ②根据现行的港股通法律解释，唯独内地和香港两地均为交易日方可进行港股通 交易，因此存在港股通交易日不连贯的风险（如在内地开市香港休市的情形下， 港股通不行平旧友易，港股不行实时卖出），可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服 务公司认定的交易相当情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；   ④投资者因港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购等情形或者相当情 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交易所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有当作诡计基准；投票数目超出持罕有量的， 按照比例分配持有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还面对汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响；   ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （3）港股通额度限制。现行的港股通法律解释，对港股通设有逐日额度上限的 限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不及，而不行买入看好的投资标的进 而错失投资契机的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流 动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货阛阓的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利结果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险通常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法幽闲保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时期内补足保 证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括：   （1）阛阓风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方 将损失付出的整个权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱 波动导致的损失可能高大于其收取的权利金；   （2）行权风险   对于期权交易的买方，在合约到期时遴荐行权的，若行权资金（认购期权） 或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权交易的卖方，如果未能在规如期限内准备好足额的资金（认沽期权）或 者证券（认购期权），就会组成行权资金交收违约或者行权证券交割违约，需按 照交易所规矩支付违约金。此外，由于行权日和证券交割后的可交易日的相反而 导致行权后持有现货证券等，还将面对质券价钱涨跌风险；   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括畅通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险；   （4）时期价值风险   期权交易的买方领有期权的时期价值，时期价值跟着期权到期日的左近而不 断损耗。上述风险可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资资产扶植证券，资产扶植证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶植证券的投资与基金 资产密切联系，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产扶植证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时治愈 持仓的风险；此外当资产扶植证券联系的刊行东说念主、照管东说念主、托管东说念主等出现违纪违 约时，本基金将面对无法收取投资收益以至损失本金的风险。   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的提神融资交 易所面对的各样风险，基金照管东说念主将校服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险照管轨制，灵验提神和箝制风险，切实走漏基金财产的安全和基金份额 持有东说念主利益。   本基金可投资畅通受限证券，按监管机构或行业协会关联规矩信服公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需沟通估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资畅通受限证券而面对流动性风险以及畅通受限期间内证券 价钱大幅着落的风险。   本基金可投资存托凭证，除平庸股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在相反可能激勉的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东说念主现实享有的权益与境外基础证券持有东说念主的 权益诚然基本相配，但并不行等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的相反。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东说念主为曲折领有公司联系权益的证券 持有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并曲折 诈骗分成、投票等权利。若异日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托条约的约定，不合 存托凭证持有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主诈骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东说念主的共同想法，则存托凭证持有东说念主的利益 将受到毁伤，本基金当作存托凭证持有东说念主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东说念主接纳条约箝制架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如接纳条约箝制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业要害依赖、条约箝制架构下联系 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 主体违约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但异日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东说念主权益被摊薄。   （4）交易机制联系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时期、交易轨制、停复牌法律解释、 相当交易情形、作念空机制等相反，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转动至境内阛阓上市交易，从而增多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交易价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   如果刊行东说念主不再适应上市条件或者发生其他要害监犯行动，可能导致存托凭 证面对退市。基金当作存托凭证持有东说念主可能面对存托东说念主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让、 存托东说念主无法连续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证样子内容可能发生要害、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调度比例发生治愈、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文书的方式，即对投资者成功。本基金当作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制履行等情形，本基金当作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证联系用度。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及交易法律解释等相反带来的特有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、科创 板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板股票迫临来改过一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时候和计策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业异日盈利、现款流、估值等均存在不信服性，与 传统二级阛阓投资存在相反，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业广阔具有时候性、远景不信服、事迹波动大、风 险高的特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 沟通到科创板竞价交易建设较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过甚他联系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再建设暂停上市、收复上市和 再行上市要领。一朝所投资的股票进入退市进程，将面对退出难度较大、成本较 高的风险。   （4）政策风险   国度对高新时候产业扶持力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资于北京证券交易所股票，可能面对的风险包括：   （1）经营风险   北交所主要服务创新式中小企业，企业多处于成长期，限制可能偏小，通常 具有依赖中枢时候东说念主员和供应商、客户迫临度高、应酬外部冲击智商较弱等秉性， 企业上市后的继续创新智商、收入及盈利水对等仍具有较大不信服性。   北交所建设四套上市圭臬，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 不特定及格投资者公开刊行股票并在北交所上市先锋未盈利、有累计未弥补失掉 等情形，以及在上市后仍无法盈利、继续失掉、无法进行利润分配等情况。   （2）股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分规模，事迹受外部环境影响大，可比公司较 少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是孤立于沪深证券交易所之外的宇宙性证券交易所，其轨制法律解释，包 括股票刊行、交易、投资者适应性等方面与沪深证券交易所的轨制法律解释存在一定 别离，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这些 轨制上的相反可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被隔断上市。因触及交易类情形被隔断上市 的北交所股票，不进入退市整理期；因触及财务类、范例类及要害监犯类情形被 隔断上市的，进入退市整理期交易 15 个交易日，且首个交易日不设价钱涨跌幅 限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券交易所上市公司比较，北交所企业股权相对迫临、投资者门槛相 较沪深主板阛阓较高，因此可能存在阛阓全体流动性弱于沪深证券交易所，投资 者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在持有股票无法正 常交易的风险。   （5）由于存在表决权相反安排可能激勉的风险   北交所允许上市公司存在表决权相反安排。根据此项安排，上市公司可能存 在箝制权相对迫临，以及因每一尽头表决权股份领有的表决权数目大于每一平庸 股份领有的表决权数目等情形，而使平庸投资者的表决权利及对公司日常经营等 事务的影响力受到限制。   本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能面对流动性风险、偿付 风险以及价钱波动风险。流动性风险是指信用养殖品在交易转让过程中因无法找 到交易敌手或交易敌手较少，导致难以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。偿 付风险是指在信用养殖品存续期间，由于不可箝制的阛阓及环境变化，创设机构 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 可能出现经营景象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用 养殖品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体经营 景象或利率环境发生变化，引起信用养殖品价钱出现波动的风险。   本基金为发起式基金，基金合同成功满三年之日（指当然日），若基金资产 净值低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额持有东说念主 大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述终 止规矩被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证 监会规矩履行。   因此，本基金的投资者面对本基金自动隔断的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手袒露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平素通达赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前期具有不信服性，最终变现价钱也 具有不信服性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期陈说中袒露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金照管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东说念主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 沟通主袋账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金袒露的事迹目的不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来荒芜交易风险。   五、税负增多风险 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等升值税政策的文书》第四条文矩：“资管产品运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管产品照管东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金照管 东说念主的照管费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金照管东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东说念主的 投资税费成本。   六、操作或时候风险   联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面箝制存在劣势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门讹诈、 交易障碍、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各样交易行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响交易的平素进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金照管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金照管或运作过程中，违犯国度法律法例的规矩，或者基金投资违犯法 规及基金合同关联规矩的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广阔端正等作念出的概述性面容，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之 间的匹配锻练。   九、其他风险 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直箝制智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   十、声明 须自行承担投资风险。 销售，然而，基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背 书，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书               第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大箝制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金照管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照管东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额持有东说念主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金照管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理信服申购事项，具体事项届时将由基金照管东说念主在相 关公告中规矩。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求进步前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照管费。   基金照管东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的照管费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额幽闲基金合同收益分配条件的情形下， 基金照管东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息袒露   基金照管东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分规矩的基金净值信 息袒露方式和频率袒露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 照管东说念主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东说念主应当在基金如期陈说中袒露陈说期内特定资产处置进展情况，披 露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金照管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度陈说袒露等发表审计想法。   基金照管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金照管东说念主将 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘任适应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的 部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照管东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适应标准后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   第十八部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成功后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主贯串的； 民币的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律想法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书           第十九部分       基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金照管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并照管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分配有磋议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适应关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资、转托管和非交易过户等业务法律解释；   （17）在法律法例和基金合同规矩的范围内决定治愈基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则照管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互孤立，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩诡计并公告基金净值信息， 信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息袒露 及陈说义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予隐秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分配有磋议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，而况 保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成功，基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （25）履行成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法律解释，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）造就专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备弥散的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤立核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （5）支撑由基金照管东说念主代表基金矍铄的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开袒露前给予隐秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金照管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具想法，说 明基金照管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金照管东说念主有未履行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法 定最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金照管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督照管机构，并文书基金照管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而奉命； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （20）按规矩监督基金照管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照管东说念主追偿；   （21）履行成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）追究阅读并校服《基金合同》、《招募说明书》等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （3）爱护基金信息袒露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行成功的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年（基金合同成功起火   （10）提供基金照管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其着实性；   （11）校服基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业 务法律解释；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）隔断《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）治愈基金照管东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）增多、减少或治愈基金份额类别建设或治愈基金份额分类办法及法律解释 等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金照管东说念主和基金登记机构等治愈或修改《业务法律解释》，包括但不限 于关联基金认购、申购、赎回、调度、非交易过户、转托管等内容；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （7）履行适应标准后，基金推出新业务或服务；   （8）基金照管东说念主治愈基金收益分配原则；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照管东说念主召集。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文书基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得障翳、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、书面表决想法寄交的截止时期和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照管东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主信服。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适应法律法例、《基金合 同》和会议文书的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金照管东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金 照管东说念主经文书不参加收取书面表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具 书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持 有东说念主大会，或者接纳麇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决， 会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主办东说念主按照下列第（七）条文矩标准信服 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金照管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作 该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。   除《基金合同》另有约定外，调度基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金 托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 适应会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议文书规矩的书面表决想法视为灵验表决，表决想法暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举别称基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成功与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成功的基金份额持有东说念主 大会的决议。成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金合同根除和隔断的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成功后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当隔断： 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 基金托管东说念主贯串的； 民币的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律想法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议处治方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议可通过友好协商或者调处处治，如未能协商或者调处处治的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁， 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、勤苦、尽责 地履行基金合同规矩的义务，走漏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                     招募说明书            第二十部分         托管条约的内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照管东说念主   称号：汇添富基金照管股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东说念主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准造就机关及批准造就文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织样子：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 132,724,224 元   存续期间：继续经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准造就机关和批准造就文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：继续经营   经营范围：采纳公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；代理 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观察、斟酌、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖产品交易业务；经国务院银行业监督照管机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐圭臬的， 基金照管东说念主应按照基金托管东说念主要求的样子提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用联系时候系统，对基金现实投资是否适应基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在合理疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植债券、政府扶植机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监 会允许投资的债券）、信用养殖品、股指期货、国债期货、股票期权、资产扶植 证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含条约进款、如期进款过甚他银行存 款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须适应中国证监会联系规矩)。   本基金还可根据法律法例参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于港股通标的股 票的比例不进步股票资产的 50%。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行适 当标准后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；其中，投资于港股通 标的股票的比例不进步股票资产的 50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并诡计），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照管东说念主照管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并诡计），不进步 该证券的 10％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不 受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶植证券的比例，不得进步 该资产扶植证券限制的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金照管东说念主照管的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 原始权益东说念主的各样资产扶植证券，不得进步其各样资产扶植证券共计限制的   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照管东说念主照管的、且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金持有 一家上市公司刊行的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 15%；本基 金照管东说念主照管的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得进步该上市公司可畅通股票的 30%；完全按照关联指数的构 成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的荒芜投资组合可不受 前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照管东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当校服下列要求： 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应《基金 合同》对于股票投资比例的关联约定； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                招募说明书 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；   （17）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，持有的信用养殖品 的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用养殖品；   （18）本基金投资于团结信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金共计不 得进步基金资产净值的 10%；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照管东说念主之外 的因素致使基金不适应前述（17）、（18）所规矩比例限制的，基金照管东说念主应在   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（12）、（13）、（17）、（18）项情形之外，因证 券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照管东说念主之外的因素致 使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内 进行治愈，但中国证监会规矩的荒芜情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成功之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受联系限制或以治愈以后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本条约第 十五条第（十一）项基金投资谢却行动进行监督。   根据法律法例关联基金从事关联交易的规矩，基金照管东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要害是非关系的公司 名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的着实性、 完好性、全面性。基金照管东说念主有职责支撑着实、完好、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金照管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时阐明已着名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了监督进程， 基金照管东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金照管东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会陈说。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 箝制东说念主或者与其有其他要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公正合理价钱履行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予袒露。要害关联交易应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主 在履行适应标准后可不受上述规矩的限制或按照变更后的规矩履行。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金照管 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经在意遴荐的、本基金 适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金托管东说念主监督基金照管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 行交易。基金照管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基 金照管东说念主根据阛阓情况需要临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托 管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前与基金托管东说念主协商处治。基金照管东说念主收 到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明治愈的名单开动成功，新名单成功前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金照管东说念主 负责对交易敌手的资信进行箝制，按银行间债券阛阓的交易法律解释进行交易，基金 托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对 手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主莫得按照预先约定 的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照管东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的相应损结怨职责。如基金照管东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金照管东说念主招供全阛阓交 易敌手。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金照管 东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金照管东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、各样别基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入信服、基金收益分配、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 走漏数据等进行监督和核查。   如果基金照管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹走漏数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职责，并将在发现后立即陈说中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 畅通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文书》等关联法律法例规矩。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布要害音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金照管东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。   上述规章轨制须经基金照管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后， 基金照管东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基 金托管东说念主。 管东说念主提供关联畅通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金照管东说念主与承 销商矍铄的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金照管东说念主应保证上述信息的着实、完 整。 场出现剧烈变化导致基金照管东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金照管东说念主对该风险的排斥或提神措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。若基金照管东说念主未在规如期限内补充、整改以及说明的，基金托管 东说念主经预先书面文书基金照管东说念主，有权拒却履行其关联指示。因拒却履行该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应职责，并有权陈说中国证监会。 确保基金托管东说念主大略平素查询。因基金照管东说念主原因产生的畅通受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全支撑基金财产的职责与损失， 由基金照管东说念主承担。 送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金照管东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金            招募说明书 畅通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中 违犯法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面样子文书基金照管东说念主限期纠正。 基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照管东说念主收到文书后 应不才一办事日前实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交易标准还是生 效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的， 应当立即文书基金照管东说念主，并陈说中国证监会。   （九）基金照管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金照管东说念主应 在规矩时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金照管东说念主应积 极配合提供联统统据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要害违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期文书基金照管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照管东说念主无正 当情理，拒却、报复对方根据本条约规矩诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托 管东说念主应陈说中国证监会。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大箝制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌 管帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 响、信息袒露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要害影响的事项详见基金合同和招募说明书的规矩。   基金托管东说念主依照联系法律法例的规矩以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息袒露等方面进行复核和监督。   三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金照管东说念主诡计的基金资产净值和各样别基金份额的基金份额净值、 根据基金照管东说念主指示办理计帐交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照管、未履行或无故延伸履行基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约过甚他关联规矩时，应实时以书面样子文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书 面样子给基金照管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金照管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在规矩时期内答 复基金照管东说念主并改正。   （三）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要害违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、报复对方根据本条约规矩诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照管东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何财产。 户。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 理，确保基金财产的完好与孤立。 基金财产，如有荒芜情况两边可另行协商处治。 信服到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时文书基金照管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主应给予必要的协助和配合，但对此不承担相应职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金照管东说念主或接受基金照管东说念主托福代为办理登记业务 的机构开立并照管。 基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金照管东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 规矩时期内，聘任适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈说。管帐师事务所提交的验资陈说需对发起资金提供方过甚持有份额 进行专门说明。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照管 根据基金照管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐办事，基金照管东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的规矩履行。 照管和运用由基金照管东说念主负责。 波及联系账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并照管；若无联系规矩， 则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管与结算账户的开设和照管   基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联规矩，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金照管东说念主代表基金矍铄宇宙银行 间债券阛阓债券回购主条约。   （六）期货的联系账户的开立和照管   基金照管东说念主应当按照联系规矩开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交易编码 对应称号应按照关联规矩造就。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金照管东说念主授权基金托管东说念主办 理联系银期转账业务。   （七）其他账户的开立和照管 定，在基金照管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联法律解释使用并照管。 理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金照管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验箝制下的什物证券在 基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验箝制的证券不承担支撑职责。   （九）与基金财产关联的要害合同的支撑   由基金照管东说念主代表基金签署的、与基金关联的要害合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主支撑。除条约另有规矩外，基金照管东说念主在代表基金签署与基金 关联的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金照管东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要害合同的支撑期限不低于法律法例规矩的 最低期限。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样别基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类别基金份额的基金资产 净值除以当日该类别基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金照管东说念主不错造就大额赎回 情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主每个办事日诡计基金资产净值及各样别基金份额的基金份额净 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 值，并按规矩公告。   基金照管东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主依据基金合同约定和相 关法律法例的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和荒芜情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用养殖品和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 治愈最近交易市价，信服公允价钱； 转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 管机构或行业协会关联规矩信服公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； 现实收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 当前情况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息扶植的估值时候信服其公允 价值。   （4）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及 公允价值存在要害不信服性的联系领导。基金照管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 易日结算价估值。   （9）估值诡计中波及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制 波及的境酬酢易场合所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在联系税金治愈日或现实支付日进行相应的估 值治愈。   （10）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但基 金照管东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而奉命；遴选的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照关联法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时候确 定公允价值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （12）参与融资业务的，按照联系法律法例和行业协会的联系规矩进行估值。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （15）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分走漏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金               招募说明书 基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延障碍而引起的损失，由基 金照管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （1）基金照管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所造 成的过失不当作基金资产估值障碍处理。   （2）由于证券/期货交易所、登记结算公司等级三方机构发送的数据障碍， 或由于其他不可抗力等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、适应、 合理的措施进行检查，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金 照管东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿职责。但基金照管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施松开或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值障碍的处理方式   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值障碍时，视为该类基金份额净值障碍。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值障碍，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值障碍遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值障碍职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担； 由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主形成损失的，由估 值障碍职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值障碍职责方还是积极融合，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍职责方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值障碍已得 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 到更正。   （2）估值障碍的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值障碍的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值障碍职责方仍应酬估值障碍负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值障碍责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥 得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍治愈接纳尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值障碍发生 的原因信服估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍形成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）某类基金份额净值诡计出现障碍时，基金照管东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施老套损失进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责，经阐明 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金             招募说明书 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照管东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不行达成一致时，按基金照管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照管东说念主负责赔付。   ②若基金照管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照管东说念主与基金托管东说念主按照罪过 进程各自承担相应的职责。   ③如基金照管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金照管东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金照管东说念主负责赔付。   ④由于基金照管东说念主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计障碍而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金照管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管机构另有规矩的，从其规矩。如果行业 另有通行作念法，基金照管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金照管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   基金照管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金照管东说念主独偶而 建设、记录和支撑本基金的全套账册。若基金照管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金照管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金照管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金照管东说念主应当实时编制并对外提供着实、完好的基金财务管帐陈说。月度 报表的编制，基金照管东说念主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；基金合同成功后， 基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金照管东说念主应当在三个办事日内，更新 基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金照管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说 明书。季度陈说应在季度收尾之日起 15 个办事日内编制罢了并给予公告；中期 陈说在上半年收尾之日起两个月内编制罢了并给予公告；年度陈说在每年收尾之 日起三个月内编制罢了并给予公告。基金合同成功不及 2 个月的，基金照管东说念主可 以不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金照管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照管东说念主。基 金照管东说念主在季度陈说完成当日，将关联陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照管东说念主。基金管 理东说念主在中期陈说完成当日，将关联陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照管东说念主。基金照管东说念主在年 度陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照管东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交往均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金照管东说念主提供的陈说上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                   招募说明书 核想法书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金照管东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照管东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金照管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和 编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   本基金的基金照管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成功日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金照管东说念主审核并提交基金托管东说念主 支撑。基金托管东说念主有权要求基金照管东说念主提供轻易一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，基金照管东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 诞辰后十个办事日内提交。   基金照管东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应校服隐秘义务。若基金照管东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按关联法例规矩各自承担相 应的职责。   七、争议处治方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调处处治，协商、 调处不行处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚恳、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，走漏基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更标准   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何蹂躏。   （二）基金托管条约隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说； 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律想法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                 招募说明书         第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主，基金照管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务样子。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东说念主登记服务   基金照管东说念主为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金照管东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、照管、托管与转托管；基金调度和非交易过户；基金份额持有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东说念主交易信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交易的阐明信息，或者通过基金照管东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额持有东说念主可自主遴荐对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金照管东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交易阐明、对账单服务等。基金照管东说念主可根据现实业务需要，治愈定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金照管东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东说念主 可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东说念主工斟酌服务。基金份额 持有东说念主可通过基金照管东说念主宇宙统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务斟酌、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                         招募说明书   基金份额持有东说念主不错通过基金照管东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息袒露、账户信息、交易信息、在线斟酌等多项服务。   基金份额持有东说念主不错通过基金照管东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。关联基金网上交易的条约文本请参见基金照管东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额持有东说念主不错通过基金照管东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金照管 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金照管东说念主和各销售机构分别照管。   基金照管东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24            小时（工 作日）之内作念出答复。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，可通过上述方式 接洽基金照管东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面长入了本招募说明书。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金              招募说明书            第二十二部分      其他应袒露事项    本基金的其他应袒露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息袒露办法》等联系法律法例规矩的内容与样子进行袒露，并在规 定媒介上公告。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                  招募说明书       第二十三部分      招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过甚复印件，基金照管东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金照管东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富弘悦陈诉夹杂型发起式证券投资基金                       招募说明书              第二十四部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金照管东说念主和基金托管东说念主的办公场合，在办公时期可供 免费查阅。                              汇添富基金照管股份有限公司