太平量化选股混杂型   证券投资基金    托管左券 基金胁制东谈主：太平基金胁制有限公司 基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                                                                 目        录   鉴于太平基金胁制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，按照关系法律法例的规矩具备担任基金胁制东谈主的资历和能力，拟募 集刊行太平量化选股混杂型证券投资基金；   鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的资历和能力；   鉴于太平基金胁制有限公司拟担任太平量化选股混杂型证券投资基金的基 金胁制东谈主，浙商银行股份有限公司拟担任太平量化选股混杂型证券投资基金的基 金托管东谈主；   为明确太平量化选股混杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 的基金胁制东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《太平量化选股混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有通常的含义；若有起义 应以基金合同为准，并依其条件解说。   本基金信息露馅事项以法律法例规矩及基金合同约定的内容为准。若本基金 实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关系安排见基金合同和招募说明书的规 定。 太平量化选股混杂型证券投资基金                          托管左券                 一、 基金托管左券当事东谈主   （一）基金胁制东谈主（或“胁制东谈主”）   称号：太平基金胁制有限公司   住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号 5 幢 101 室   法定代表东谈主：焦艳军   开辟日历：2013 年 1 月 23 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会 证监许可[2012]1719 号   组织体式：有限职守公司   注册成本：东谈主民币 65000 万元   存续期限：捏续谋略   （二）基金托管东谈主（或“托管东谈主”）   称号：浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号   邮政编码：310006   法定代表东谈主：陆建强   成立时刻：1993 年 04 月 16 日   基金托管业务批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管资历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元   存续时代：捏续谋略   谋略范围：经受公众存款；披发短期、中期和永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证干事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱干事；经国 务院银行业监督胁制机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错谋略 结汇、售汇业务。 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券             二、 基金托管左券的依据、宗旨和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金托管业务胁制办法》、《公开召募证券投资基金运作胁制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督胁制办 法》、《公开召募证券投资基金信息露馅胁制办法》（以下简称“《信息露馅办 法》”）、《证券投资基金信息露馅内容与表情准则第 7 号〈托管左券的内容与 表情〉》、     《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险胁制规矩》                            （以下简称“《流 动性风险胁制规矩》”）等谋划法律法例、基金合同相等他谋划规矩制订。   （二）签订托管左券的宗旨   签订本左券的宗旨是明确基金胁制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支捏、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息露馅及彼此监督等关系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金胁制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 太平量化选股混杂型证券投资基金                     托管左券      三、 基金托管东谈主对基金胁制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳标准的， 基金胁制东谈主应按照基金托管东谈主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关系时期系统，对存在疑义的事项进行核查。基金胁制东谈主应通过电子邮件或两边 认同的其他表情完好、准确地向基金托管东谈主提供投资品种池信息，如因基金胁制 东谈主原因未向基金托管东谈主提供投资品种池而形成基金托管东谈主投资监督不足时的，基 金托管东谈主不承担关系职守。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板相等他 经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、债券（包括国内照章刊行 和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、场合 政府债券、可调理债券（含可分离交易可转债）、可交换债券相等他经中国证监 会允许投资的债券）、钞票支捏证券、债券回购、银行存款（包括左券存款、定 期存款相等他银行存款）、同行存单、货币商场器具、金融繁衍品（包括股指期 货、国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具， 但需得当中国证监会的关系规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金胁制东谈主在履行恰当 武艺后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金胁制东谈主在履 行恰当武艺后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督： 太平量化选股混杂型证券投资基金                       托管左券   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金钞票的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10％；   （4）本基金胁制东谈把握理且由本基金托管东谈主托管的沿路基金捏有一家公司发 行的证券，不向上该证券的 10％，统统按照谋划指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得向上 该钞票支捏证券规模的 10％；   （8）本基金胁制东谈把握理且由本基金托管东谈主托管的沿路基金投资于归并原始 权益东谈主的种种钞票支捏证券，不得向上其种种钞票支捏证券臆测规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时代，要是其信用等第下落、不再得当投资标准，应在评 级评释发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金胁制东谈把握理且由本基金托管东谈主托管的沿路绽开式基金捏有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管 理东谈把握理且由本基金托管东谈主托管的沿路投资组合捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照谋划指数的组成比例 进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比 例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得向上基金钞票净值 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金胁制东谈主之外 的成分甚至基金不得当该比例限制的，基金胁制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   （15）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资 产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金 捏有的股票总市值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 臆测（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的谋划约定；在职何交易 日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资 产净值的 20%；   （16）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资 产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金 捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆测（轧差狡计）应当得当基金合 同对于债券投资比例的谋划约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%；   （17）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总和不得向上基金 钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额方向证券；开仓卖出认 沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵股票 期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得向上基金钞票净值的   （18）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行，与内 地上市交易的股票合并狡计； 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券   （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金胁制东谈主之外的成分甚至基金投资比 例不得当上述规矩投资比例的，基金胁制东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养，但 中国证监会规矩的特别情形除外。   基金胁制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战术应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 启动。   要是法律法例或监管部门对上述限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金胁制东谈主在履行恰当武艺 后，则本基金投资不再受关系限制。   本基金在启动场内证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券经纪机构三方就场 内证券交易、清理、估值、关系交易的资金交收等事宜另行签署证券经纪干事协 议，保障本基金财产的安全。   （三）基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金合同 第十二部分第四条第 2 款约定的基金投资蹂躏行径进行监督。基金托管东谈主通过事 后监督表情对基金胁制东谈主基金投资蹂躏行径进行监督。   基金胁制东谈主运用基金财产买卖基金胁制东谈主、基金托管东谈主相等控股推进、试验 限度东谈主或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当得当本基金的投资宗旨和投资战术，遵命基金 份额捏有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的快乐，并按法 律法例赐与露馅。枢纽关联交易应提交基金胁制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金胁制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述蹂躏性规矩，如适用于本基金， 基金胁制东谈主在履行恰当武艺后，可不受上述规矩的限制或按疗养后的规矩实行。   （四）基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金胁制 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金胁制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 东谈主提供得当法律法例及行业标准的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算表情。基金胁制东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东谈主监督基金 胁制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。如基金胁制东谈主 在基金初度投资银行间债券商场之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交 易敌手名单的，视为基金胁制东谈主认同全商场交易敌手。基金胁制东谈主不错每半年对 银行间债券商场交易敌手名单及结算表情进行更新，新名单信服前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金胁制东谈主根 据商场情况需要临时疗养银行间债券商场交易敌手名单及结算表情的，应实时向 基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主 协商阐明。如因基金胁制东谈主未能实时提供关系信息导致托管东谈主无法有用监督产生 的风险，托管东谈主不承担职守。   基金胁制东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易王法进行 交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及弃世，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职守及弃世。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主信服的时刻前仍未承担毁约职守相等他关系法律职守的，基金胁制东谈主应实时 向关系交易敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现基金胁制东谈主莫得按照事前约定的交 易敌手或交易表情进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金胁制东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损结怨职守。   （五）基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金胁制 东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金胁制东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系规矩，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，堤防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金胁制东谈主是否投诚相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。初度 投资流畅受限证券前，基金胁制东谈主应与基金托管东谈主就流畅受限证券投资签订风险 限度补充左券。 一致，须为经中国证监会批准的在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不 包括由于发布枢纽音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 太平量化选股混杂型证券投资基金                     托管左券 交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证 券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中 央国债登记结算有限职守公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交易所或世界银行间债券商场交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金胁制东谈主负责 关系责任的落实和联接，并确保基金托管东谈主概况粗浅查询。因基金胁制东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支捏本基金钞票的责 任与弃世，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金财产安全的职守及弃世，由基 金胁制东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险采纳积极有用的门径，在合理的时刻内有用惩处基金运作的流动性问题。如 因基金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导 致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职守。如因基金胁制东谈主违抗基金合同或 预先信服的投资流畅受限证券的比例导致本基金出现弃世甚至基金托管东谈主承担 连带补偿职守的，基金胁制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的弃世。 的成立与完善情况。   （六）基金如投资银行存款，基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩及基金合 同的约定，对基金投资银行存款的交易敌手范围是否得当谋划规矩进行监督；基 金胁制东谈主在签署银行存款左券前，应将起草的银行存款左券送基金托管东谈主审核。 如基金托管东谈主过后发现基金胁制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金胁制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨责 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 任。如因基金胁制东谈主未能实时提供关系信息导致托管东谈主无法有用监督，托管东谈主不 承担职守。   （七）基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、 基金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。   要是基金胁制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹阐述数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并将在发现后立即评释中国证 监会。   （八）基金托管东谈主发现基金胁制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等双 方认同的表情申报基金胁制东谈主限期更正，并实时向中国证监会评释。基金胁制东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金胁制东谈主收到书面申报后应不才 一责任日实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解说或举证，说明违法原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。基金 胁制东谈主指定专东谈主接收托管东谈主的申报和教唆。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对申报县项进行复查，督促基金胁制东谈主改正。基金胁制东谈主对基金托管东谈主申报 的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （九）基金胁制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金胁制东谈主应 在规矩时刻内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金胁制东谈主应积极配合提供关统共据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金胁制东谈主依据交易武艺一经告成的指示违抗法 律、行政法例和其他谋划规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基金管 理东谈主，由此形成的顺利弃世由基金胁制东谈主承担，并实时向中国证监会评释。   （十一）基金托管东谈主发现基金胁制东谈主有枢纽违法行径，应实时评释中国证监 会，同期申报基金胁制东谈主限期更正，并将更正后果评释中国证监会。基金胁制东谈主 无朴直事理，断绝、谢透澈方根据本托管左券规矩把握监督权，或采纳拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正 太平量化选股混杂型证券投资基金                 托管左券 的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （十二）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金胁制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并讨论 管帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资战术、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资 者权益有枢纽影响的事项详见基金合同和招募说明书的规矩。   基金托管东谈主依照关系法律法例的规矩以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定钞票处置和信息露馅等方面进行监督。 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券         四、 基金胁制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金胁制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金胁制东谈主狡计的基金钞票净值、种种基金份额净值、根据基金胁制 东谈主指示办理清理交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金胁制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账胁制、未实行或无故蔓延实行基金胁制东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本左券相等他谋划规矩时，应实时以书面体式申报 基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到申报后应不才一责任日实时查对并以书面 体式给基金胁制东谈主发出回函，说明违法原因及更正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金胁制东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金胁制东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交关系辛勤以供基金胁制东谈主核查托管财产的完好性和真的性，在规矩时刻内答 复基金胁制东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金胁制东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金胁制东谈主发出的书面教唆， 基金托管东谈主应在规矩时刻内回复并改正，或就基金胁制东谈主的疑义进行解说或举 证；基金托管东谈主应积极配合提供关系辛勤以供基金胁制东谈主核查托管财产的完好性 和真的性。   （四）基金胁制东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法行径，应实时评释中国证监会， 同期申报基金托管东谈主限期更正，并将更正后果评释中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、谢透澈方根据本左券规矩把握监督权，或采纳拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金胁制东谈主提倡申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应评释中国证监会。 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券                   五、 基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 基金财产的债权、不得与基金胁制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债 务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金胁制东谈主、基金托管东谈主、 证券经纪机构以其自有钞票承担法律职守，其债权东谈主不得对基金财产把握请求冻 结、扣押和其他权力。 等原因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。非因基 金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 账户。 理，确保基金财产的完好与寥寂。 基金财产，如有特别情况两边可另行协商惩处。 信服到账日历并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时申报基金胁制东谈主采纳门径进行催收。由此给基金财产形成弃世的，基 金胁制东谈主应负责向谋划当事东谈主追偿基金财产的弃世，基金托管东谈主对此不承担任何 职守，但应赐与必要的协助和配合。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 由基金胁制东谈主开立并胁制。 太平量化选股混杂型证券投资基金                     托管左券 资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在规矩时刻内，聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出 具的验资评释由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐师事 务所公章方为有用。 由基金胁制东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和胁制 基金胁制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户开立无预留印鉴。 该账户为不可提现账户。 管东谈主和基金胁制东谈主不得假借本基金的步地开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和胁制 为本基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。证券账户的捏有东谈主称号应当 得当证券登记结算机构的谋划规矩。 托管东谈主和基金胁制东谈主不得出借或未经对方书面快乐私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 胁制东谈主负责。 金财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易清理，并与基金托管东谈主开立的托管账户成立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金胁制东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的步履。本基金通过 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。 账户；不为证券交易资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基金 托管东谈主、基金胁制东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （五）债券托管账户的开设和胁制   基金合同告成后，基金胁制东谈主代本基金向中国东谈主民银行发起银行间债券商场 准入备案，备案通过后，基金托管东谈主代本基金根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限职守公司、银行间商场清理所股份有限公司的谋划规矩，以本基金的名 义在中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券 托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算，基金胁制东谈主应在过程 中给予必要的配合。基金胁制东谈主代表本基金签订世界银行间债券商场债券回购主 左券。   （六）如期存款账户的开设与胁制   基金投资如期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户。如期 存款账户户名应与托管专户保捏一致，该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预 留，其预留印鉴应至少包括一枚托管东谈主印鉴。基金胁制东谈主应该在合理的时刻内进 行如期存款的投资和支取事宜。对于任何的如期存款投资，基金胁制东谈主都必须和 存款机构签订如期存款左券，左券内容应至少包含起息日、到期日、存款金额、 存款账户、存款利率、存款是否不错提前支取、定存到期支取账户、存款证实书 若何打法以及存款证实书不得转让质押等条件。左券须约定基金托管东谈主承办行名 称、地址和账户，并将本基金托管专户指定为唯独回款账户，左券中波及基金托 管东谈主关系职责的约定须由基金胁制东谈主和基金托管东谈主两边协商一致后签署。如如期 存款左券中未体现前述条件，托管东谈主有权断绝如期存款投资的划款指示，但托管 东谈主不承担如期存款左券中未包含前述条件而对基金财产形成的弃世或职守。在取 得存款证实书后，托管东谈主支捏证实书蓝本。胁制东谈主应该在合理的时刻内进行如期 存款的投资和支取事宜，若胁制东谈主提前支取或部分提前支取如期存款，若产繁殖 差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的 管帐处理方法由胁制东谈主和托管东谈主两边协商信服。 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券   （七）期货账户的开设和胁制   基金胁制东谈主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交易编码等。 基金托管东谈主和基金胁制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需辛勤。基金管 理东谈主保证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在关系辛勤变更后实时将 变更的辛勤提供给基金托管东谈主。   （八）其他账户的开立和胁制 定开立，在基金胁制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关规矩使用并胁制。 理。   （九）基金财产投资的谋划有价凭证等的支捏   基金财产投资的谋划什物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行 间商场清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代支捏库，支捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银 行存款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金胁制东谈主的指 令办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄予支捏的机构除外机构试验 有用限度的证券不承担支捏职守，但基金托管东谈主应妥善支捏凭证。   （十）与基金财产谋划的枢纽合同的支捏   与基金财产谋划的枢纽合同的签署，由基金胁制东谈主负责。由基金胁制东谈主代表 基金签署的、与基金财产谋划的枢纽合同的原件分别由基金胁制东谈主、基金托管东谈主 支捏。除本左券另有规矩外，基金胁制东谈主代表基金签署的与基金财产谋划的枢纽 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅左券及基金投资业务中产生 的枢纽合同，基金胁制东谈主应保证基金胁制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的 原件。如实无法取得两份蓝本的，基金胁制东谈主负责支捏蓝本，同期应将一份蓝本 复印件加盖公章后投递基金托管东谈主。未经两边协商一致，合同原件不得转念。重 大合同的支捏期限不低于法律法例规矩的最低年限。 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券             六、 指示的发送、阐明及实行   基金胁制东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金胁制东谈主向基金托 管东谈主发送银证转账指示，由基金托管东谈主实行基金胁制东谈主的指示、办理基金托管账 户与证券交易资金账户之间划款，即银证互转。基金胁制东谈主在运用基金财产时向 基金托管东谈主发送场外资金划拨相等他款项付款指示，基金托管东谈主实行基金胁制东谈主 的指示、办理基金名下的资金交游等谋划事项。   （一）基金胁制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金胁制东谈主应于本基金成立前三个责任日内，向基金托管东谈主提供预留印鉴和 授权东谈主署名样本，事前书面申报（以下称“授权申报”）基金托管东谈主有权发送指 令的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并规矩基金胁制东谈主向基金托管东谈主发送指示 时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。授权申报应由基金胁制东谈主法定代表 东谈主或被授权署名东谈主署名并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主 的授权书。 申报基金托管东谈主，并实时与基金托管东谈主进行电话阐明。授权文献需载明具体告成 时刻，载明的具体告成时刻不得早于电话阐明时刻，授权文献自载明日历告成。 基金胁制东谈主应于发送扫描件后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若 托管东谈主收到的授权文献原件和扫描件不一致，以扫描件为准。   基金胁制东谈主转换或远离对被授权东谈主的授权，应实时将新的授权文献以传真、 电子邮件或其他两边书面认同的表情申报基金托管东谈主，并实时与基金托管东谈主进行 电话阐明。新的授权文献需载明具体告成时刻，载明的具体告成时刻不得早于电 话阐明时刻，新的授权文献自载明日历告成，且原授权文献同期废止。基金胁制 东谈主更换被授权东谈主申呈报成后，对于已被撤换的东谈主员无权签署的划款指示，或被改 变授权范围东谈主员超权限签署的划款指示，基金托管东谈主不予实行。基金胁制东谈主应于 发送扫描件后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收到的授 权文献原件和扫描件不一致，以扫描件为准。 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券 基金胁制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有覆没义务，其内容不得向被授权东谈主及相 关操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。但法律法例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 拨指示等。 间、金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明及实行的时刻和武艺   基金胁制东谈主应按照谋划法律法例规矩和本左券的约定，在其正当的谋略权限 和交易权限内发送划款指示。被授权东谈主应按照其授权权限签署划款指示，对于被 授权东谈主签署的划款指示，基金胁制东谈主不得否定其效率。   划款指示以传真、电子邮件或其他两边书面认同的表情向基金托管东谈主发送， 并实时与基金托管东谈主进行电话阐明。对于因基金胁制东谈主未能实时与基金托管东谈主进 行划款指示阐明，甚至资金未能实时划拨所形成的弃世由基金胁制东谈主承担。   基金胁制东谈主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的谋略权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定武艺发出的指示，基金胁制东谈主不得否定其效率。但要是基金胁制东谈主一经拔除或 转换对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的拔除或转换基金胁制东谈主已在指示 实行前按照本左券约定申报基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本左券的约定表情 或两边认同的表情阐明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或 超权限发送的指示，基金胁制东谈主不承担职守，授权已转换但未经基金托管东谈主阐明 的情况除外。   指示发出后，基金胁制东谈主应实时以电话表情向基金托管东谈主阐明。基金托管东谈主 在复核后应在规如期限内实行，不得延误。基金托管东谈主仅对基金胁制东谈主提交的指 令按照本左券的约定进行步地一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金胁制东谈主发 送指示同期提交的其他文献辛勤的正当性、真的性、完好性和有用性，基金胁制 东谈主应保证上述文献辛勤正当、真的、完好和有用。如因基金胁制东谈主提供的上述文 太平量化选股混杂型证券投资基金                     托管左券 件不对法、不真的、不完好或失去效率而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主 带来弃世，基金托管东谈主不承担任何体式的职守。    基金胁制东谈主应在交易扫尾后将银行间同行商场债券交易成交单加盖授权通 知中的预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。要是银行间簿记系统已 经生成的交易需要取消或远离，基金胁制东谈主应书面申报基金托管东谈主。    基金胁制东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必 需的时刻，一般为两个责任小时，基金胁制东谈主应于划款当日 15:00 前向基金托管 东谈主发送划款指示，15:00 之后发送的，基金托管东谈主致力实行，但不可保证划账成 功，如有特别情况，两边协商惩处。因基金胁制东谈主自身原因导致的指示传输不足 时、未能留出裕如的划款时刻，甚至资金未能实时到账所形成的顺利弃世由基金 胁制东谈主承担。    对新股申购网下刊行业务，基金胁制东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一工 作日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼    本左券项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户神往费等银行用度， 由基金托管东谈主顺利从资金账户中扣划，不必基金胁制东谈主出具划款指示。    基金托管东谈主在收到有用指示后，将对于归并批次的划款指示偶然实行，如有 特别支付轨则，基金胁制东谈主应以书面或其他两边认同的体式提前示知。    基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金胁制东谈主的指示，预先申报基金胁制东谈主其名 单，并与基金胁制东谈主约定指示发送和接收表情。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即对谋划内容及印鉴和签名进行步地一致性审查，如有疑问必 须实时申报基金胁制东谈主。    基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示实行罢了后，基金胁制东谈主可通 过基金托管东谈主提供的电子渠谈查询指示实行后果。    基金胁制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有裕如的资金 余额，对基金胁制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实行，但应立即申报基金胁制东谈主， 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券 由基金胁制东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效，基金托管东谈主 在实时履行申报义务后不承担因未实行该指示形成弃世的职守。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予实行，但应当立即申报 基金胁制东谈主，基金胁制东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并申报基金托管东谈主的 时刻视为指示收到时刻。   （四）基金胁制东谈主发送诞妄指示的情形和处理武艺   基金胁制东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示签 署东谈主员无权或杰出权限签署划款指示，划款指示中要紧信息无极不清或不全等。   基金胁制东谈主如需修改、拔除或住手实行一经发送的划款指示，应先与基金托 管东谈主电话谋划。若基金托管东谈主还未实行，基金胁制东谈主应再行发送修改划款指示或 在原划款指示上注明“住手实行”字样并由划款指示签署东谈主员签名，基金托管东谈主 收到修改或住手实行的划款指示后，将按新划款指示实行；若基金托管东谈主已实行 原划款指示，则应与基金胁制东谈主电话说明。   基金胁制东谈主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能实时提供授 权申报等情形，基金托管东谈主实行谋划指示或断绝实行谋划指示而给基金胁制东谈主或 基金财产或任何第三方带来的弃世，由基金胁制东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协 议约定尽体式审核义求实行指示而形成弃世的情形除外。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理武艺   若基金托管东谈主发现基金胁制东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他谋划规矩， 或者违抗基金合同约定的，应当暂缓或断绝实行，立即申报基金胁制东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金胁制东谈主指示实行的处理方法   对于基金胁制东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主由于自身原因，未按照 基金胁制东谈主发送的指示实行，应在发现后实时采纳门径赐与弥补；若对基金胁制 东谈主、基金财产或投资东谈主形成顺利弃世的，由基金托管东谈主补偿由此形成的顺利弃世。   （七）更换被授权东谈主员的武艺   基金胁制东谈主更换被授权东谈主、转换或远离对被授权东谈主的授权，应至少提前一个 责任日，以书面表情（以下简称“授权变更申报书”）申报基金托管东谈主，同期基 金胁制东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金胁制东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更申报书原件应加盖公章，若由授权署名 东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金胁制东谈主应以传真或其他两边书面认 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 可的表情向基金托管东谈主发送授权变更申报书并实时与基金托管东谈主进行电话阐明。 授权变更申报书需载明具体告成时刻，载明的具体告成时刻不得早于电话阐明时 间，授权变更申报书自载明日历告成，且原授权文献同期废止。被授权东谈主变更通 知告成前，基金托管东谈主仍应按原约定实行指示，基金胁制东谈主不得否定其效率。基 金胁制东谈主更换被授权东谈主申呈报成后，对于已被撤换的东谈主员无权签署的划款指示， 或被改造授权范围东谈主员超权限签署的划款指示，基金托管东谈主不予实行。基金胁制 东谈主应确保原件与扫描件一致，若不一致则以告成的扫描件为准。基金胁制东谈主和基 金托管东谈主对授权文献负有覆没义务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作主谈主员除外 的任何东谈主浮现。但法律法例规矩或有权机关要求的除外。   基金托管东谈主更换接收基金胁制东谈主指示的东谈主员，应提前通过电话申报基金胁制 东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，冒昧指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行体式查验，如发现问题，应实时评释基金胁制东谈主， 基金托管东谈主对实行基金胁制东谈主的正当指示对基金财产形成的弃世不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金胁制东谈主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金胁制东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。   指示蓝本由基金胁制东谈主支捏，基金托管东谈主支捏指示传真件/扫描件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的业务指示传真件/扫描件为准。 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券              七、 交易及清理交收安排   （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金胁制东谈主应制定采纳的标准和武艺，并负责根据关系标准以及里面胁制制 度对谋划证券经纪机构进行进修后信服代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承 担相应职守。基金胁制东谈主和被采纳的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定 的体式，由基金胁制东谈主申报基金托管东谈主，并按法律法例要求在法定信息露馅评释 中露馅谋划内容。基金胁制东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基金参与证券 交易的具体事项另行签订证券经纪干事左券。   基金胁制东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系规矩实行，若无明确规矩的， 可参照谋划证券买卖、证券经纪机构采纳的王法实行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关系机构负责 结算。基金胁制东谈主、基金托管东谈主以及被采纳的证券经纪机构应根据谋划法律法例 及关系业务王法，签订证券经纪干事左券，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的职守。   对基金胁制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场社交易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办 理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职守公司完成证券 交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的粗浅 结算、交收业务无法完成的职守。   （1）交易记录的查对 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券   基金胁制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外露馅种种基金份额 净值之前，必须保证今日整个试验交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统统一 致。要是试验交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的顺利弃世由职守方承担。   （2）资金账宗旨查对   资金账目由基金胁制东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （3）证券账宗旨查对   基金胁制东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （4）基金胁制东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购、赎回和调理业务处理的基本规矩 机构负责。 给基金托管东谈主。基金胁制东谈主冒昧传递的申购、赎回、调理绽开式基金的数据真的 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金胁制东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽开日上述谋划数据，并保证关统共据的准 确、完好。 原因，该系统无法粗浅发送，两边可协商惩处处理表情。基金胁制东谈主向基金托管 东谈主发送的数据，两边各自按谋划规矩保存。 宜按时进行。不然，由基金胁制东谈主承担相应的职守。   为激动申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金胁制东谈主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构胁制。 信服到账日历并申报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 太平量化选股混杂型证券投资基金                       托管左券 托管东谈主应实时申报基金胁制东谈主采纳门径进行催收，由此形成基金弃世的，基金管 理东谈主应负责向谋划当事东谈主追偿基金的弃世，基金托管东谈主在合理范围内赐与必要的 协助与配合，保障基金财产的安全运作。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有裕如的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 基金托管东谈主应实时申报基金胁制东谈主，如系基金胁制东谈主的原因形成，相应职守由基 金胁制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表情对账外，回购到期付款和与 投资谋划的付款、赎回和分成资金划拨时，基金胁制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的表情、内容、发送、接收和阐明表情等与投资指示通常。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项采纳轧差交收的结算表情，基金托管账户与“注册登 记清理账户”间，申购款、调理款实行 T+2 日交收；赎回款实行 T+3 日交收。   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理遵命“净额清理、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调理转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调理转出款及调理费）的差额来 信服托管账户净应收额或净应付额，以此信服资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金胁制东谈主负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记清理 账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金胁制东谈主应在当日 9： 户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记清理账户”。   要是当日基金为净应收款，基金胁制东谈主不错通过基金托管东谈主提供的电子渠谈 查询到账情况，对于因基金胁制东谈主的原因形成资金未准时到账的情况，应实时通 知基金胁制东谈主划付，由此产生的职守应由基金胁制东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金胁制东谈主的指示实时进行划 付。要是指示接收时，基金托管账户莫得裕如的资金，以账户足额时刻为指示接 收时刻。因基金托管账户莫得裕如的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 托管东谈主应实时申报基金胁制东谈主，如系基金胁制东谈主的舛误原因形成，相应职守由基 金胁制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金调理 应函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时刻、武艺及托管左券当事东谈主承担的权责按基金胁制东谈主届 时的公告实行。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的谋划规矩在中国证监会规矩引子上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）期货交易及清理交收   基金胁制东谈主所采纳的期货公司或负责办理基金钞票的期货交易的清理交割； 基金胁制东谈主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真的性负 责。基金胁制东谈主、基金托管东谈主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘 录》，约定基金钞票在期货投资运作中的职责及义务。 太平量化选股混杂型证券投资基金                       托管左券             八、 基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时刻及武艺   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或弃世由基金财产承担。如遇特别情况，为保护基金份额捏有东谈主 利益，基金胁制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性疗养基金份额净值狡计精度 并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。国度另有规矩的，从其规 定。   基金胁制东谈主于每个估值日狡计基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。如遇特别情况，经履行恰当武艺，不错恰当蔓延狡计或公告。   基金胁制东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金胁制东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金胁制东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金胁制东谈主 按规矩对外公布。 承担。本基金的基金管帐职守方由基金胁制东谈主担任，因此，就与本基金谋划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照 基金胁制东谈主对基金净值的狡计后果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、债券、钞票支捏证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化成分，疗养最 近交易市价，信服公允价钱。   （2）处于未上市时代的权益类证券应永别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会谋划规矩信服公允价值。   （3）交易所商场交易的固定收益品种的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值； 权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易 的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 交易所商场挂牌转让的钞票支捏证券，采纳估值时期信服公允价值； 况下，应以活跃商场上未经疗养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，冒昧商场报价进行疗养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应采纳估值时期信服其 公允价值。 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券   （4）世界银行间商场交易品种的估值   对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价估值。对世界银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）因捏有股票而享有的配股权，采纳估值时期信服公允价值。   （7）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，采纳最近交易日结算价估值。   （8）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，采纳最近交易日结算价估值。如法律 法例今后另有规矩的，从其规矩。   （9）股票期权合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，采纳最近交易日结算价估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实行。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金胁制东谈主不错采纳舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金胁制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金胁制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分神往基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商惩处。 担。本基金的基金管帐职守方由基金胁制东谈主担任，因此，就与本基金谋划的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基 太平量化选股混杂型证券投资基金                     托管左券 金胁制东谈主对基金净值的狡计后果对外赐与公布。   （1）基金胁制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的纰缪不手脚基金钞票估值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券/ 期货经纪机构、存款银行、第三方估值机构等机构发送的数据诞妄等原因，基金 胁制东谈主和基金托管东谈主天然一经采纳必要、恰当、合理的门径进行查验，但未能发 现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值错 误，基金胁制东谈主、基金托管东谈主奉命补偿职守。但基金胁制东谈主、基金托管东谈主应积极 采纳必要的门径放弃或平缓由此形成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理表情   基金胁制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的门径确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金胁制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或证券/期货经纪机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值诞妄，导致其他 当事东谈主遭遇弃世的，舛误的职守东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主（“受 损方”）的顺利弃世按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成弃世机，估值诞妄职守方应及 时联接各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担； 由于估值诞妄职守方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成弃世的，由估 值诞妄职守方对顺利弃世承担补偿职守；若估值诞妄职守方一经积极联接，而况 有协助义务确当事东谈主有裕如的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄职守方冒昧更正的情况向谋划当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到更正。 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券   （2）估值诞妄的职守方对谋划当事东谈主的顺利弃世负责，不对障碍弃世负责， 而况仅对估值诞妄的谋划顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄职守方仍冒昧估值诞妄负责。要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还不当得利形成其他当事东谈主的利益弃世（“受损方”），则估值诞妄 职守方应补偿受损方的弃世，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利的 当事东谈主享有要求请托不当得利的权力；要是取得不当得利确当事东谈主一经将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的不 当得利返还的总和向上其试验弃世的差额部分支付给估值诞妄职守方。   （4）估值诞妄疗养采纳尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的表情。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的武艺如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因信服估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的弃世 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 更正和补偿弃世；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向谋划当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值狡计出现诞妄时，基金胁制东谈主应当立即赐与更正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的门径堤防弃世进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金胁制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金胁制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值的情形 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券 业时； 商阐明后，基金胁制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度谋划部门规矩的管帐轨制实行。   （六）基金账册的成立   基金胁制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金胁制东谈主、基金 托管东谈主分别独赶紧诞生、记录和支捏本基金的全套账册。基金托管东谈主按规矩制作 关系账册并与基金胁制东谈主查对。若基金胁制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金胁制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金胁制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金胁制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的规矩和基金合同的 约定，对基金胁制东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、种种基金份额申 购赎回价钱、基金如期评释、更新的招募说明书、基金家具辛勤摘录、基金清理 评释等基金信息进行复核、审查，并向基金胁制东谈主进行书面或电子阐明。   基金胁制东谈主应当在每月扫尾后 3 个责任日内完成月度报表的编制，并将月度 报表以两边认同表情发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 2 个责任日内完成月度评释 的复核；季度评释在季度扫尾之日起 15 个责任日内公告，基金胁制东谈主在季度结 束之日起 8 个责任日内完成基金季度评释的编制，并将季度评释以两边认同表情 发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 7 个责任日内完成季度评释财务部分的复核；基 金招募说明书、基金家具辛勤摘录的信息发生枢纽变更的，基金胁制东谈主应当在三 个责任日内，更新基金招募说明书、基金家具辛勤摘录并登载在规矩网站上，基 金家具辛勤摘录还需要同期登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明 太平量化选股混杂型证券投资基金                     托管左券 书、基金家具辛勤摘录其他信息发生变更的，基金胁制东谈主至少每年更新一次，基 金胁制东谈主应至少给基金托管东谈主留出两个责任日复核。基金远离运作的，基金胁制 东谈主不再更新基金招募说明书、基金家具辛勤摘录。中期评释在上半年扫尾之日起 两个月内赐与公告，基金胁制东谈主应当在上半年扫尾之日起一个月内将中期评释的 财务数据发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主在 1 个月内完成中期评释财务部分的复 核；年度评释在在每年扫尾之日起三个月内公告，基金胁制东谈主应当在每年扫尾之 日起 2 个月内将年度评释的财务数据发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主在 1 个月内 完成年度评释财务部分的复核。《基金合同》告成不足两个月的，不错不编制当 期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金胁制东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及评释。   （八）基金胁制东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制后果。   （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 太平量化选股混杂型证券投资基金                      托管左券                   九、 基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵容收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨表情是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于 面值； 干事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金归并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权； 配决策以公告为准；若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分拨；   在对基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金胁制东谈主可在法律法 规允许的前提下并按照监管部门要求履行恰当武艺后，酌情疗养基金收益分拨原 则，此项疗养不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩引子 公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明纵容收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨表情等内容。   （五）收益分拨决策的信服、公告与实施 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券   本基金收益分拨决策由基金胁制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的谋划规矩在规矩引子公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，登记机 构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的 狡计方法，依照《业务王法》实行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券                   十、 基金信息露馅   （一）覆没义务   基金托管东谈主和基金胁制东谈主应按法律法例、基金合同的谋划规矩进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予覆没。除按《基金法》、基金合同、 《信息露馅办法》、《流动性风险胁制规矩》相等他谋划规矩进行信息露馅外， 基金胁制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息 应予覆没。然而，如下情况不应视为基金胁制东谈主或基金托管东谈主违抗覆没义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金家具辛勤摘录、基金合 同、托管左券、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基金季 度评释）、临时评释、澄澈公告、基金份额捏有东谈主大会决议、投资股指期货、国 债期货、股票期权、钞票支捏证券、存托凭证的信息露馅、清理评释、实施侧袋 机制时代的信息露馅、中国证监会规矩的其他信息。基金年度评释中的财务管帐 评释需经得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金胁制东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅武艺   基金托管东谈主和基金胁制东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，古道信用，严守隐讳。基金胁制东谈主负责办理与基金谋划的信息露馅事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金胁制东谈主 赐与公布。   基金胁制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的表情和时 限履行信息露馅义务。   基金胁制东谈主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予露馅的基金信息通过规 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 定引子露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过 规矩引子公开露馅。   当出现下述情况时，基金胁制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关系信 息：   按谋划规矩须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金胁制东谈主起草、并经 基金托管东谈主复核后由基金胁制东谈主公告。发生基金合同中规矩需要露馅的事项时， 按基金合同规矩公布。   对于需要基金托管东谈主登载在规矩网站的基金合同和基金托管左券，基金胁制 东谈主应指定专东谈主实时向基金托管东谈主发送，并注明露馅时刻，以便基金托管东谈主可与基 金胁制东谈主同步进行信息露馅。如有变更，两边不错协商约定。对于基金胁制东谈主未 实时向基金托管东谈主发送基金合同和基金托管左券，形成基金托管东谈主无法按照法律 法例或本左券约定进行同步信息露馅的，基金托管东谈主不承担职守。   照章必须露馅的信息发布后，基金胁制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金胁制东谈主和基金托管 东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。   （四）本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基 金合同和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见招募说明书的规矩。 太平量化选股混杂型证券投资基金                      托管左券                   十一、    基金用度   （一）基金胁制费的计提比例和计提方法   本基金的胁制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。胁制费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金胁制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的销售干事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费按前一 日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.60%年费率计提。销售干事费的狡计方法如 下：   H＝E×0.60%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）账户开户用度、证券、期货、股票期权等交易用度、基金的银行汇划 用度、账户神往费、基金合同告成后的与基金关系的信息露馅用度、基金份额捏 有东谈主大会用度、基金合同告成后与基金谋划的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费及按照国度谋划规矩和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   基金胁制东谈主手脚征税主体有义务与所在场合税务机关保捏谋划和调换，阐明 关系征税品种和关系狡计表情。基金合同成立后基金胁制东谈主须实时向基金托管东谈主 提供升值税关系税率决策和参数决策。   （五）不列入基金用度的名目 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 基金财产的弃世； 目。   （六）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的关系用度由基金胁制东谈主 垫付，运作后由基金胁制东谈主于次日起三个责任日内向基金托管东谈主发送划付指示， 经基金托管东谈主复核后于三个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金胁制东谈主。   （七）基金胁制费、基金托管费、销售干事费的复核武艺、支付表情和时刻   基金托管东谈主对基金胁制东谈主计提的基金胁制费、基金托管费、销售干事费等， 根据本托管左券和基金合同的谋划规矩进行复核。   基金胁制费、基金托管费、销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金胁制东谈主向基金托管东谈主发送基金胁制费、基金托管费、销售干事费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起五个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金胁制东谈主、基金托管东谈主和登记机构，销售干事费经登记机构分别支付给 各个基金销售机构。   若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金胁制东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时谋划基金托管东谈主协商惩处。   （八）违法处理表情   基金托管东谈主发现基金胁制东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》相等 他谋划规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金胁制东谈主赐与说明解 释，如基金胁制东谈主无朴直事理，基金托管东谈主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谋划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，谋划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。 太平量化选股混杂型证券投资基金                          托管左券            十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金胁制东谈主的指示编制和支捏，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低年限。如不可妥善支捏，则按关系法例承担职守。   基金胁制东谈主应实时以两边认同的表情向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名 册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；基金合同告成日、基金合同远离日等波及到基金要紧事项日历的基金份 额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金胁制东谈主应将谋划辛勤 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投诚覆没义务。因基金胁制东谈主未能实时提供或提供信息有误的，托 管东谈主不承担关系职守。 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券            十二、    基金谋划文献档案的保存   （一）档案保存   基金胁制东谈主应保存基金财产胁制业务步履的记录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系辛勤。 基金胁制东谈主和基金托管东谈主都应当按规矩的期限支捏。保存期限不低于法律法例规 定的最低年限。   （二）合同档案的成立 东谈主处，基金胁制东谈主应保证基金胁制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。 如如实无法取得两份蓝本的，基金胁制东谈主负责支捏蓝本，同期应将一份蓝本复印 件加盖公章后投递基金托管东谈主。 传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金胁制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金胁制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和要紧合同等，承担覆没义务并保存，保存期限不低于法律 法例规矩的最低年限。 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券          十三、      基金胁制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金胁制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金胁制东谈主职责远离：   更换基金胁制东谈主必须依照如下武艺进行： 的基金胁制东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金胁制东谈主； 捏有东谈主大会决议告成后依照《信息露馅办法》的谋划规矩在规矩引子公告； 料，实时向临时基金胁制东谈主或新任基金胁制东谈把握理基金胁制业务的移交手续，临 时基金胁制东谈主或新任基金胁制东谈主应实时接收。临时基金胁制东谈主或新任基金胁制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担； 太平量化选股混杂型证券投资基金                      托管左券 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金胁制东谈主谋划的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离： 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏 表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议告成后依照《信息露馅办法》的谋划规矩在规矩引子公告； 金托管业务辛勤，实时向新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈把握理基金财产和基金 托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金胁制东谈主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担。   （三）基金胁制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金胁制东谈主和基金托管东谈主； 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议告成后依照《信息露馅办法》的谋划规矩在规矩 引子上聚积公告。   （四）新基金胁制东谈主或临时基金胁制东谈主接收基金胁制业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金胁制东谈主或原任基金 托管东谈主应接续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成挫伤的 行径。原基金胁制东谈主或原基金托管东谈主在接续履行关系职责时代，仍有权按照基金 合同的约定收取基金胁制费或基金托管费。 （五）本部分对于基金胁制东谈主、基金托管东谈主更换条件和武艺的约定，但凡顺利引 用法律法例或监管王法的部分，如畴昔法律法例或监管王法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金胁制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应 内容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 太平量化选股混杂型证券投资基金                  托管左券                   十四、    蹂躏行径   本左券当事东谈主蹂躏从事的行径，包括但不限于：   （一）基金胁制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金胁制东谈主不公谈地对待其胁制的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金胁制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金胁制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金胁制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主浮现基金运作和胁制过程中任何尚未 按法律法例规矩的表情公开露馅的信息。   （六）基金胁制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金胁制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高档胁制东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金胁制东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的规矩进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：   法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当武艺后，则本基金投资不再受关系限制或按疗养后的规矩实行。 太平量化选股混杂型证券投资基金                    托管左券   （十）法律法例和基金合同蹂躏的其他行径，以及依照法律、行政法例谋划 规矩，由中国证监会规矩蹂躏基金胁制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券      十五、    托管左券的变更、远离与基金财产的清理   （一）本托管左券的变更武艺   本托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管左券进行修改。修改后的 新托管左券，其内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。   （二）基金托管左券远离出现的情形 权；   （三）基金财产的清理 基金胁制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基 金财产清理小组收受基金财产之前，基金胁制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和托管左券的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同远离，应当按法律法例和基金合同的谋划规矩对基金财产进行清 算。基金财产清理武艺主要包括： 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券 告出具法律主张书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按种种基金份额捏有东谈主捏有的 该类基金份额比例进行分拨。   清理过程中的谋划枢纽事项须实时公告；基金财产清理评释经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 评释登载在规矩网站上，并将清理评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及谋划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。 太平量化选股混杂型证券投资基金                   托管左券                   十六、    毁约职守   （一）基金胁制东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不得当约定的， 应当承担毁约职守。   （二）基金胁制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的规矩或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏 有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金 财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿职守。对弃世的补偿， 仅限于顺利弃世。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主形成弃世的，应就顺利弃世进行赔 偿；给基金财产形成弃世的，应就顺利弃世进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义 务代表基金向毁约方追偿。然而如发生下列情况，相应确当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的弃世等； 的弃世等。   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的 门径，致力堤防弃世的扩大。莫得采纳恰当门径甚至弃世扩大的，不得就扩大的 弃世要求补偿。非毁约方因堤防弃世扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管左券概况接续履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金胁制东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本托管 左券。   （六）由于基金胁制东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基 金胁制东谈主和基金托管东谈主天然一经采纳必要、恰当、合理的门径进行查验，然而未 能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主弃世，基金胁制东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职守。然而基金胁制东谈主和基金托管 东谈主应积极采纳必要的门径放弃或平缓由此形成的影响。 太平量化选股混杂型证券投资基金                 托管左券               十七、   争议惩处表情   因本托管左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处， 协商、统一不可惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济买卖仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师用度由 败诉方承担。   争议处理时代，本托管左券两边当事东谈主应信守基金胁制东谈主和基金托管东谈主职 责，各自接续忠实、发愤、尽职地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，神往 基金份额捏有东谈主的正当权益。   本左券受中国（为本左券之宗旨，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区）法律统帅并从其解说。 太平量化选股混杂型证券投资基金                 托管左券               十八、   托管左券的效率   两边对托管左券的效率约定如下：   （一）基金胁制东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印， 左券当事东谈主两边根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托管左券以经中国证 监会注册的文本为厚爱文本。   （二）托管左券自基金胁制东谈主、基金托管东谈主法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章并加盖两边公章/合同专用章之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管 左券的有用期自其告成之日起至基金财产清理后果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管左券自告成之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律握住力。   （四）本托管左券一式三份，左券两边各捏一份，上报监管部门一份，每份 具有同等的法律效率。 太平量化选股混杂型证券投资基金                 托管左券                   十九、    其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金胁制东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、谋划法律法例等规矩协商办理。